1、【
单选题
】
常见的业绩评价基准不包括( )。
[0.5分]
、
市场指数
、
普通风格指数
、
标准化投资组合
、
詹森指数
答案:
2、【
单选题
】
投资组合超额收益的来源是( )。
[0.5分]
、
战略性资产配置
、
股票选择能力
、
资产混合效率
、
资产类别收益
答案:
3、【
单选题
】
投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。
[0.5分]
、
资产混合效率
、
资产风险管理
、
资产类别效率
、
资产配置效率
答案:
4、【
单选题
】
假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于() 。
[0.5分]
答案:
5、【
单选题
】
基金托管人的实收资本不少于( ) 。
[0.5分]
、
60亿元
、
70亿元
、
80亿元
、
90亿元
答案:
6、【
单选题
】
基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管:
[0.5分]
、
基金持有人
、
基金发起人
、
基金管理人
、
基金托管人
答案:
7、【
单选题
】
开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。
[0.5分]
答案:
8、【
单选题
】
开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。
[0.5分]
答案:
9、【
单选题
】
巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。
[0.5分]
答案:
10、【
单选题
】
假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为( ) 。
[0.5分]
、
1元/份
、
1.167元/份
、
1.33亿/份
、
1.2元/份
答案:
11、【
单选题
】
开放式基金的买入价不可以是( ) 。
[0.5分]
、
基金单位净值
、
基金单位净值减交易费
、
基金单位净值减赎回费
、
基金单位净值加交易费
答案:
12、【
单选题
】
假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为 10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请运用一般的会计原则,计算基金单位 净值为() 。
[0.5分]
、
1.09元
、
1.53元
、
1.15元
、
1.35元
答案:
13、【
单选题
】
非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括( ) 。
[0.5分]
、
营业税
、
印花税
、
企业所得税
、
个人所得税
答案:
14、【
单选题
】
下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。
[0.5分]
、
利率风险
、
通货膨胀风险
、
市场风险
、
违约风险
答案:
15、【
单选题
】
我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
[0.5分]
、
委托原理
、
代理原理
、
契约原理
、
公约原理
答案:
16、【
单选题
】
公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。
[0.5分]
答案:
17、【
单选题
】
证券投资基金托管人是( )权益的代表。
[0.5分]
、
基金监管人
、
基金持有人
、
基金发起人
、
基金管理人
答案:
18、【
单选题
】
契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
[0.5分]
、
委托原则
、
代理原则
、
契约原理
、
公约原理
答案:
19、【
单选题
】
契约型基金持有人实际上是( )。
[0.5分]
答案:
20、【
单选题
】
不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。
[0.5分]
、
7天
、
10天
、
7个工作日
、
10个工作日
答案:
21、【
多选题
】
投资基金证券包括( )。
[1分]
、
证券投资基金证券
、
货币市场投资基金证券
、
产业投资基金证券
、
创业投资基金证券
答案:
22、【
多选题
】
证券投资基金与股票、债券的区别表现在( ) 。
[1分]
、
来源不同
、
权益不同
、
特性不同
、
流动性不同
、
投资风险不同
答案:
23、【
多选题
】
设立信托后,委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括:( )
[1分]
、
受益人对委托人有重大侵权行为
、
受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
、
经受益人同意
、
信托文件规定的其他情形
、
委托人认为必要的时候
答案:
24、【
多选题
】
证券投资基金的运作特点包括( ) 。
[1分]
、
规模较大
、
专业运作
、
组合投资
、
长期收益较好
答案:
25、【
多选题
】
按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( ) 。
[1分]
、
公募基金和私募基金
、
上市基金与不上市基金
、
封闭式基金与开放式基金
、
在岸基金与离岸基金
答案:
26、【
多选题
】
根据投资对象的不同,证券投资基金可以分为( ) 。
[1分]
、
股票基金
、
国债基金
、
债券基金
、
指数基金
答案:
27、【
多选题
】
根据运作特点划分的证券投资基金包括( ) 。
[1分]
、
对冲基金
、
套利基金
、
指数基金
、
国际基金
答案:
28、【
多选题
】
证券投资基金具有下列( )功能。
[1分]
、
融资功能
、
专业理财功能
、
组合投资功能
、
资源配置功能
答案:
29、【
多选题
】
证券投资基金的发起人可以是( ) 。
[1分]
、
信托投资公司
、
证券公司
、
保险公司
、
基金管理公司
答案:
30、【
多选题
】
基金管理公司的发起人可以是( ) 。
[1分]
、
保险公司
、
证券公司
、
商业银行
、
信托投资公司
答案:
31、【
多选题
】
基金管理公司治理结构中包括( ) 。
[1分]
、
董事会
、
监事会
、
股东大会
、
消费者
、
管理层
答案:
32、【
多选题
】
"三会"包括( )。
[1分]
、
董事会
、
监事会
、
股东大会
、
工会
、
党委会
答案:
33、【
多选题
】
我国封闭式基金允许以下列价格发行( ) 。
[1分]
、
溢价发行
、
折价发行
、
平价发行
、
面值发行
答案:
34、【
多选题
】
开放式基金的销售机构包括( )。
[1分]
、
商业银行
、
保险公司
、
证券公司
、
金融咨询公司
答案:
35、【
多选题
】
开放式基金的发行方式包括( )。
[1分]
、
代理发行
、
公募发行
、
自行发行
、
私募发行
答案:
36、【
多选题
】
基金变更包括( )。
[1分]
、
封闭式基金转为开放式基金
、
封闭式基金清算
、
封闭式基金扩募
、
封闭式基金续期
答案:
37、【
多选题
】
在我国,基金发起人包括( )。
[1分]
、
证券公司
、
信托投资公司
、
基金管理公司
、
金融咨询公司
答案:
38、【
多选题
】
证券投资管理的指导性原则包括( ) 。
[1分]
、
合规性原则
、
诚实信用原则
、
合理性原则
、
投资分散化原则
、
风险于收益相匹配原则
答案:
39、【
多选题
】
证券投资管理的的作业流程包括( ) 。
[1分]
、
确定投资目标
、
信息管理
、
资产配置
、
投资选择
、
风险管理
答案:
40、【
多选题
】
货币市场上交易的金融产品包括( ) 。
[1分]
、
短期国债
、
公司债券
、
大额可转让存单
、
回购协议
答案: