1、【
多选题
】
影响权证理论价值的因素主要有（ ）。
[1分]
、
标的股票的价格
、
权证的行权价格
、
权证的到期期限
、
无风险利率
答案：
2、【
多选题
】
下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是（ ）。
[1分]
、
杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度慢得多
、
杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示
、
杠杆作用也可用考察期期初可认购股票市场价格与考察期期初认股权证市场价格的比值近似表示
、
杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍
答案：
3、【
多选题
】
评价宏观经济形势的基本变量包括（ ）。
[1分]
、
投资指标
、
消费指标
、
金融指标
、
财政指标
答案：
4、【
多选题
】
下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是（ ）。
[1分]
、
温和的通货膨胀能够刺激股价上升
、
恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长
、
通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
、
为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率
答案：
5、【
多选题
】
根据我国现行货币统计制度对货币供应量的层次划分，广义货币供应量包括（ ）。
[1分]
、
单位库存现金
、
居民手持现金
、
单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
、
单位在银行的定期存款
答案：
6、【
多选题
】
当经济处于萧条阶段时，明显的特征是（ ）。
[1分]
、
需求严重不足，销售量下降
、
企业大量破产倒闭、失业率增大
、
接下来经济会进入崩溃期
、
投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场
答案：
7、【
判断题
】
技术分析中，常见的切线有：趋势线、轨道线、黄金分割线、甘氏线、角度线、平滑异同移动平均线。
[0.5分]
答案：
错误
8、【
判断题
】
K线理论中，收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
9、【
判断题
】
支撑线和压力线被改变的条件是它们被有效的、足够强大的股价变动突破。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
葛兰碧法则认为，随着市场恐慌性大量卖出之后，往往是空头市场的结束。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
股票市场中的“死亡交叉”是指短期移动平均线向上突破长期移动平均时，形成的交叉。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
如果RSI比例大，就是强市;如果RSI比例小，就是弱市。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
大势型指标只能用于研判证券市场整体形势，而不能用于个股。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
1952年，哈理•马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，标志着现代证券组合理论的开端。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
为实现规避利率风险所采用的债券组合管理通常会采用被动的债券组合管理。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
评价证券组合业绩应本着“组合收益最大化”的基本原则。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
使用詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数评价组合业绩时，需要考虑计算指数的样本选择。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
传统的债券工具可以通过分解技术拆开风险、分离风险因素，使一系列风险从根本上得以消除。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
跨市套利、跨期套利和跨品种套利是金融工程技术在金融工具交易方面的具体运用。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
套利的潜在利润基于价格的上涨和下跌。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
敏感性方法和波动性方法作为风险的度量没有指导意义。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
VaR是在特定的假设条件下进行的，因此VaR的度量结果存在误差。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
Alpha套利策略又称为“绝对收益策略”。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
在证券投资分析中，为使分析结论更具可靠性，应根据基本分析法和技术分析法两种方法对所得出的结论做出综合判断。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
一般来说，短期政府债券的收益率可被用作确定基础利率的参照物。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
流动性偏好理论的基本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
如果某一只股票的NPV
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
每股净资产的数额越大，抵御外来因素影响的能力越强。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
在实际的金融市场上，期货价格与现货价格具有稳定的关系。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
可转换证券的转换比例等于可转换证券市场价格与转换价格的比值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
认沽权证的持有人有权卖出标的证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
投资者购买贴现债券，只有持有到期才能获得最大的收益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
常住居民是指居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国且加入本国国籍的居民。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
大规模的安排投资有利于经济的进一步发展，使国民经济比例更加协调。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
在经济持续繁荣增长时期，利率上升;当经济萧条市场疲软时，利率下降。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
在其他条件不变时，利率水平上升时，会抑制供给、刺激需求。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
当宏观经济趋好时，投资者的信心会推动市场平均价格走高。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
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