1、【
单选题
】
如果价格的变动呈“头肩底”形,证券分析人员通常会认为( )。
[0.5分]
、
价格将反转向上
、
价格将反转向下
、
价格呈横向盘整
、
无法预测价格走势
答案:
2、【
单选题
】
股价的移动是由( )决定的。
[0.5分]
、
股价高低
、
股价形态
、
多空双方力量大小
、
股价趋势的变动
答案:
3、【
单选题
】
关于CSI的说法正确的是( )
[0.5分]
、
CSI数值越高股票投资价值越小
、
CSI可单独使用
、
CSI指标向上交叉其N日平均线时,表示该股票的投资利润较高
、
CSI指标向下交叉其N日平均线时,表示该股票的投资价值较高
答案:
4、【
单选题
】
特雷诺指数是( )。
[0.5分]
、
连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
、
连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
、
证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
、
连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
答案:
5、【
单选题
】
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。
[0.5分]
答案:
6、【
单选题
】
马柯威茨的《证券组合选择》发表于( )。
[0.5分]
、
1948年
、
1950年
、
1952年
、
1955年
答案:
7、【
单选题
】
下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计:
收益率(%)-2030
概率1/21/2
则证券M的期望收益率和标准差分别为( )。
[0.5分]
、
5%,6.25%
、
6%,25%
、
6%,6.25%
、
5%,25%
答案:
8、【
单选题
】
( )又被称为跨期套利。
[0.5分]
、
市场内价差套利
、
市场间价差套利
、
期现套利
、
跨品种价差套利
答案:
9、【
单选题
】
德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即( )。
[0.5分]
、
持有期和标准差
、
持有期和置信度
、
标准差和置信度
、
标准差和期望收益率
答案:
10、【
单选题
】
自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例,考生必须通过,否则无法获得资格。
[0.5分]
答案:
11、【
单选题
】
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近( )内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
[0.5分]
、
1个月内
、
2个月内
、
3个月内
、
6个月内
答案:
12、【
单选题
】
中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。
[0.5分]
、
2000年1月
、
2000年11月
、
2001年1月
、
2001年11月
答案:
13、【
单选题
】
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( ),每设立一家分支机构,应追加不低于( )的实收资本。
[0.5分]
、
300万元,150万元
、
500万元,300万元
、
500万元,250万元
、
500万元,150万元
答案:
14、【
多选题
】
学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度,将证券市场区分为( )。
[1分]
、
弱势有效市场
、
强势有效市场
、
半强势有效市场
、
半弱势有效市场
答案:
15、【
多选题
】
保守稳健型投资者的投资策略通常是( )。
[1分]
、
投资中风险、中收益证券,如稳健型投资基金、指数型投资基金等
、
投资高风险、高收益证券,主要包括市场相关性较小的股票
、
投资无风险、低收益证券,如国债和国债回购
、
投资低风险、低收益证券,如企业债券、金融债券和可转换债券
答案:
16、【
多选题
】
上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息,包括( )。
[1分]
、
增资减资
、
资产重组情况
、
公司盈利水平
、
公司股利政策
答案:
17、【
多选题
】
关于回归分析法建立市盈率模型的说法,正确的是( )。
[1分]
、
回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性
、
尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素
、
当市场兴趣发生变化时,表示各变量权重的那些系数将有所变化
、
能成功地解释较长时间内市场的复杂变化
答案:
18、【
多选题
】
根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为( )。
[1分]
、
实值期权
、
虚值期权
、
平价期权
、
看涨期权
答案:
19、【
多选题
】
影响权证理论价值的主要有( )。
[1分]
、
标的股票的价格
、
权证的行权价格
、
无风险利率
、
股价的波动率
答案:
20、【
多选题
】
对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来,常用的指标有( )。
[1分]
、
零售物价指数
、
批发物价指数
、
国民生产总值物价平减指数
、
原材料物价指数
答案:
21、【
多选题
】
财政政策手段主要包括( )。
[1分]
、
国家预算
、
税收
、
公开市场业务
、
转移支付制度
答案:
22、【
多选题
】
下列货币政策工具中,属于一般性政策工具的是( )。
[1分]
、
法定存款准备金率
、
再贴现政策
、
直接信用控制
、
公开市场业务
答案:
23、【
多选题
】
中央银行进行直接信用控制的具体手段包括( )。
[1分]
、
规定利率限额与信用配额
、
信用条件限制
、
规定金融机构流动性比率
、
窗口指导
答案:
24、【
多选题
】
迈克尔•波特认为,一个行业内存在的竞争者包括( )。
[1分]
、
潜在进入者
、
供应方
、
买方
、
替代产品
答案:
25、【
多选题
】
增长型行业主要依靠( ),从而使其经常呈现出增长形态。
[1分]
、
技术的进步
、
新产品推出
、
政府的扶持
、
更优质的服务
答案:
26、【
多选题
】
产业组织创新的直接效应包括( )。
[1分]
、
实现规模经济
、
专业化分工与协作
、
提高产业集中度
、
促进技术进步和有效竞争
答案:
27、【
多选题
】
行业分析的方法包括( )。
[1分]
、
历史资料研究法
、
归纳与演绎法
、
比较研究法
、
数理统计法
答案:
28、【
多选题
】
对公司所在的区位进行分析,包括( )。
[1分]
、
区位内的自然条件
、
区位内的基础条件
、
区位内的政府产业政策
、
区位内的经济特色
答案:
29、【
多选题
】
衡量公司行业竞争地位的主要指标是( )。
[1分]
、
行业综合排序
、
公司利润水平+
、
产品的市场占有率
、
产品在消费者当中的认知度
答案:
30、【
多选题
】
分析公司的市场营销包括分析( )。
[1分]
、
产品的市场需求弹性
、
产品覆盖的地区与市场占有率
、
顾客满意度和购买力
、
销售成本与费用控制
答案:
31、【
多选题
】
分析公司所属产业包括分析( )。
[1分]
、
上下游产业的市场前景和供需状况
、
影响产业增长和盈利能力的关键因素
、
公司的主要产品和利润的主要来源
、
政府对产业的支持和管制
答案:
32、【
多选题
】
下列用于计算每股净资产的指标有( )。
[1分]
、
每股市价
、
每股收益
、
年末净资产
、
发行在外的年末普通股股数
答案:
33、【
多选题
】
可以反映投资收益的指标是( )。
[1分]
、
资本化率
、
每股收益
、
市盈率
、
存货周转率
答案:
34、【
多选题
】
重组后的整合主要包括( )。
[1分]
、
企业资产的整合
、
人力资源配置
、
企业文化的融合
、
企业组织的重构
答案:
35、【
多选题
】
在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力,主要是由( )所决定的。
[1分]
、
投资者的筹码分布
、
持有成本
、
投资者的心理因素
、
机构主力的斗争
答案:
36、【
多选题
】
下列属于趋势型指标的有( )
[1分]
答案:
37、【
多选题
】
下面哪几种形态是K线的形态( )。
[1分]
、
“┸”字形态
、
“十”字形态
、
“之”字形态
、
“一”字形态
答案:
38、【
多选题
】
波浪理论考虑的因素主要有( )。
[1分]
、
股价走势所形成的形态
、
股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
、
波浪移动的级别
、
完成某个形态所经历的时间长短
答案:
39、【
多选题
】
在下列关于圆弧形态的论述中,正确的论述有( )。
[1分]
、
圆弧形态又称碟形
、
在圆弧形态形成的过程中,成交量的变化呈现两头大、中间小的特征
、
圆弧形态预示的股价翻转幅度较大
、
圆弧形态形成所需时间较长
答案:
40、【
多选题
】
假设当股价涨至10元时开始调头向下,那么,根据黄金分割线方法,股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有( )。
[1分]
、
8.09
、
1.91
、
6.18
、
3.82
答案: