1、【
多选题
】
证券组合分析法是根据投资者对（ ）确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。
[1分]
、
收益率和风险的共同偏好
、
投资者的个人偏好
、
证券价格未来变化趋势
、
宏观经济指标
答案：
2、【
多选题
】
会计报表附注提供与会计报表所反映的信息相关的其他财务信息，证券分析师通过分析会计报表附注对基本财务比率存在的影响，为其决策提供更充分的信息。其影响包括（ ）。
[1分]
、
对变现能力比率的影响
、
对运营能力比率的影响
、
对负债比率的影响
、
对盈利能力比率的影响
答案：
3、【
多选题
】
在做股指期货套期保值率时，计算投资组合的β系数的方法有（ ）。
[1分]
、
回归法
、
参数估计法
、
资本资产定价模型法
、
加权平均法
答案：
4、【
多选题
】
某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么（ ）。
[1分]
、
该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1789元
、
该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1875元
、
该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1914．42元
、
该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1895．40元
答案：
5、【
多选题
】
股份回购的方式包括（ ）。
[1分]
、
以现金购回其流通在外的股票
、
债券换股权
、
以优先股换普通股
、
以资产置换
答案：
6、【
多选题
】
久期的缺陷是（ ）。
[1分]
、
对于所有现金流采取同样的收益率，与实际不符
、
假设价格与收益率呈线性关系，与实际不符
、
当债券的收益率变化幅度很小时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性精确地测量
、
当债券的收益率变化幅度很大时，采用久期方法不能就债券价格对．利率的敏感性精确地测量
答案：
7、【
多选题
】
金融工程的核心技术包括（ ）。
[1分]
、
组合技术
、
风险转移技术
、
分解技术
、
整合技术
答案：
8、【
多选题
】
影响金融期货价格的主要因素有（ ）。
[1分]
、
市场利率
、
保证金要求
、
期货合约的有效期
、
期货合约的流动性
答案：
9、【
多选题
】
以下（ ）行为是《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。
[1分]
、
接受他人委托从事证券投资
、
与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
、
向委托人承诺证券投资收益
、
中国证监会、协会禁止的其他行为
答案：
10、【
多选题
】
假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有（ ）。
[1分]
、
8．09
、
6．18
、
3．82
、
8．88
答案：
11、【
多选题
】
证券估值是指对证券价值的评估。所以证券估值是证券交易的（ ）。
[1分]
答案：
12、【
多选题
】
根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准，将产业市场结构粗分为寡占型和竞争型两类。其中正确的是（ ）。
[1分]
、
极高寡占型CR8＞70%
、
低集中寡占型40%＜CR8＜60%
、
低集中竞争型20%＜CR8＜40%
、
分散竞争型CR8%30%
答案：
13、【
多选题
】
下列关于可转换债券，说法正确的是（ ）。
[1分]
、
具有股权和债券的双重特点
、
当公司发售新股时转换价格一般须作调整
、
转股后，公司每股收益被摊薄转股后，公司的负债不变
、
转股后，公司的负债增加
答案：
14、【
多选题
】
下列关于资产负债表的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
、
我国资产负债表按账户式反映
、
总资产=负债+净资产
、
右方列示资产各项目，左方列示负债和所有者权益各项目
答案：
15、【
多选题
】
公司基本分析主要包括（ ）。
[1分]
、
行业地位分析
、
产品分析、成长性分析
、
公司经营能力分析
、
公司经济区位分析
答案：
16、【
多选题
】
（ ）是资产重组中的关联交易。
[1分]
、
上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金
、
关联企业之间相互持股
、
托管经营
、
承包经营
答案：
17、【
多选题
】
可转换债券的特征是（ ）。
[1分]
、
可以在一定条件下转换成普通股
、
一般都规定可转换期限
、
可转换债券具有单重选择权性质
、
形式和持有者身份随证券的转换价格而相应转换
答案：
18、【
多选题
】
在证券市场线方程中，关于β系数的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
证券(组合)的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
、
表明证券(组合)承担的系统性风险
、
是单个证券(组合)对市场组合方差的贡献率
、
单个证券(组合)与β系数之间的存在正比例关系
答案：
19、【
多选题
】
以下属于关联方的是（ ）。
[1分]
、
一方有能力直接或间接控制另一方
、
多方共同控制另一方
、
一方对另一方施加重大影响
、
一方受两方或多方控制
答案：
20、【
多选题
】
关于久期的性质，下列说法正确的是（ ）
[1分]
、
息票率越高，久期越长
、
债券的到期期限越长，久期也越长
、
债券的到期收益率越大，久期越短
、
多只债券组合的久期等于各只债券久期的加权平均，其权数等于各债券在组合中所占的比重
答案：
21、【
多选题
】
经济全球化，是指（ ）的跨国界流动。
[1分]
答案：
22、【
多选题
】
下面关于期权的协定价格和市场价格说法正确的是（ ）。
[1分]
、
协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素
、
一般而言，协定价格与市场价格的差距越大，时间价值越大；反之，时间价值越小
、
对看涨期权而言，协定价格大于市场价格，期权处于虚值状态
、
对看跌期权而言，协定价格大于市场价格，期权处于实值状态
答案：
23、【
多选题
】
国际金融市场按市场主体的国别关系不同，可以分为（ ），各个市场相互影响。
[1分]
、
在岸市场
、
外汇市场
、
离岸金融市场
、
国际衍生工具市场
答案：
24、【
多选题
】
在股票价格曲线图中，属于持续整理形态的是（ ）。
[1分]
、
喇叭形形态
、
楔形形态
、
V形形态
、
旗形形态
答案：
25、【
判断题
】
可转换证券的投资价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；市净率通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
对于中长期投资者而言，不必被股价的“小涨”和“小跌”迷惑而追逐小利或回避小失，而应把握经济周期，认清经济形势。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
内在价值为零的金融期权，为虚值期权，期权的买方如果立即执行该期权不能获得收益。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
每股收益多，则公司的分红就多。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
长期投资的成本法在每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益的变动确认投资损益，以调整投资成本。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
如果出现证券A的收益与方差均小于证券B，共同规则不能区分这样的证券组合。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
如果A公司与B公司之间采用交叉控股方式进行资产重组，那么A公司对B公司投资的最高上限是A公司净资产的60%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
市场价格高于协定价格的期权为实值期权。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
根据《上市公司行业分类指引》，以上市公司营业收入为分类标准，当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划人该业务相对应的类别；当公司某一类业务的比重小于或等于50%，则将该公司划人综合类。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，这个上升趋势就已经处在很关键的位置了，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
所有证券组合可以视为无风险证券与市场组合的再组合。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
公司重组会引起公司价值的巨大变动，因而股价也随之剧烈波动，但重组对公司最终是有利的，因而对股价是利好。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
短暂趋势和次要趋势可能重合。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的，德尔塔一正态分布则是典型的局部估值法。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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