1、【
单选题
】
公司法人治理机制中，( )是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。
[0.5分]
、
股东大会制度
、
公司规章制度
、
董事会制度
、
监事会制度
答案：
2、【
单选题
】
利率消毒指的是( )。
[0.5分]
、
债券掉换
、
多重支付负债下的组合策略
、
现金流量匹配策略
、
单一支付下的资产免疫策略
答案：
3、【
单选题
】
影响证券市场需求的政策因素不包括( )。
[0.5分]
、
货币政策
、
市场准入政策
、
产业政策
、
金融监管政策
答案：
4、【
单选题
】
下列法则中，属于葛兰威尔卖出法则的是（ ）。
[0.5分]
、
股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，平均线仍持续下降
、
股价朝着平均线方向上升，并突破平均线持续上升
、
股价下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线
、
股价从下降开始走平，股价从下向上穿平均线
答案：
5、【
单选题
】
1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（ ）举办了首次证券投资咨询资格考试。
[0.5分]
、
1996年4月
、
1997年4月
、
1998年4月
、
1999年4月
答案：
6、【
单选题
】
下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是( )。
[0.5分]
、
在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
、
股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大
、
从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
、
公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
答案：
7、【
单选题
】
根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为（ ）。
[0.5分]
、
持续整理形态和反转突破形态
、
多重顶形和圆弧顶形
、
三角形和矩形
、
旗形和楔形
答案：
8、【
单选题
】
下列指标中，不能反映企业偿付长期债务能力的是( )。
[0.5分]
、
已获利息倍数
、
速动比率
、
有形资产净值债务率
、
资产负债率
答案：
9、【
单选题
】
下列关于期权内在价值的说法正确的是( )。
[0.5分]
、
从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零
、
对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
、
对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
、
实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值
答案：
10、【
单选题
】
下列缺口形态中，( )一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
[0.5分]
、
普通缺口
、
突破缺口
、
持续性缺口
、
消耗性缺口
答案：
11、【
单选题
】
当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现 货( )的品种，以其作为替代品进行套期保值。
[0.5分]
、
在功能上互补性强
、
期限相近
、
功能上比较相近
、
地域相同
答案：
12、【
单选题
】
（ ）是客观经济分析的基础方法。
[0.5分]
、
成交量分析法
、
总量分析法
、
价量分析法
、
增量分析法
答案：
13、【
单选题
】
（ ）根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定 和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。
[0.5分]
、
中国证券监督管理委员会
、
国家发展和改革委员会
、
国务院
、
财政部
答案：
14、【
单选题
】
反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（ ）。
[0.5分]
、
每股净收益
、
每股净资产
、
股东权益收益率
、
本利比
答案：
15、【
单选题
】
下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
在决定优先股的内在价值时，( )相当有用。
[0.5分]
、
可变增长模型
、
不变增长模型
、
二元增长模型
、
零增长模型
答案：
17、【
单选题
】
在组合投资理论中，有效证券组合是指( )。
[0.5分]
、
可行域内部任意可行组合
、
可行域左边界上的任意可行组合
、
可行域右边界上的任意可行组合
、
按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的组合
答案：
18、【
单选题
】
政府实施较多干预的行业是( )。
[0.5分]
、
所有的行业
、
大企业
、
关系到国计民生和国家安全的基础行业以及战略性行业
、
初创行业
答案：
19、【
单选题
】
证券投资分析的基本要素不包括( )。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
( )具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调 节宏观经济的重要手段。
[0.5分]
答案：
21、【
多选题
】
一般认为，与市盈率关系最密切的变量有（ ）。
[1分]
答案：
22、【
多选题
】
实现证券投资净效用最大化的目的途径有( )。
[1分]
、
评估市场的适合买卖点
、
合理估计宏观政策的变化
、
正确评估证券的投资价值
、
降低投资者的投资风险
答案：
23、【
多选题
】
运用回归估计法估计市盈率时，应当注意（ ）。
[1分]
、
重要变量的选择
、
不同时点指标变化特征
、
市场兴趣的变化
、
交易政策的变化
答案：
24、【
多选题
】
关于证券投资分析，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
技术分析流派认为，市场行为包含一切信息
、
基本分析流派认为，应注重股票的成交量分析 ．
、
技术分析流派认为，通过分析股价的形态，可以找到买卖机会
、
基本分析流派认为，股票价格历史会重演
答案：
25、【
多选题
】
下列关于涨跌停板制度下量价分析的说法正确的有( )。
[1分]
、
涨停量小，将继续上扬
、
涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大
、
涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大
、
封住涨停板的买盘数量越大，继续当前走势的概率越大
答案：
26、【
多选题
】
关于超买超卖指标OBOS，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
当0BOS取值在0附近时，市场处于盘整期
、
当0BOS为正数时，市场处于上涨行情，应择机买入
、
OBOS的不足之处在于，上市股票的总家数是不能确定的因素
、
当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号
答案：
27、【
多选题
】
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文 件包括( )。
[1分]
、
《中华人民共和国证券法》
、
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
、
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
、
《证券公司内部控制指引》
答案：
28、【
多选题
】
下列关于应收账款周转率的说法，正确的是( )。
[1分]
、
应收账款周转率说明应收账款流动的速度
、
应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值
、
应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快
、
应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项转换为现金所需要的时间
答案：
29、【
多选题
】
评价宏观经济形势的基本指标包括( )。
[1分]
、
国民经济总体指标
、
投资指标
、
消费指标
、
金融指标
答案：
30、【
多选题
】
关于扩张型公司重组，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
购买资产方式的特点在于不必承担与资产相关联的债务和义务
、
收购公司可以获得公司的全部股权，能够快速地获得目标公司的特有组织资本而产生的核心能力
、
对于缺乏某些特定能力或资源的公司来说，收购股份参股目标公司是合作战略最基本的手段
、
合并方式下，原有公司的资产、负债、权利和义务由新设或存续的公司承担
答案：
31、【
多选题
】
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30％，期望收益率为l4％，证券8的方差为20％，期望收益率为l2％。在不允许卖空的基础上，以下说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
最小方差证券组合为B
、
最小方差证券组合为40％A+60％B
、
最小方差证券组合的方差为24％
、
最小方差证券组合的方差为20％
答案：
32、【
多选题
】
1964年、1965年和1966年，( )几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。 这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。
[1分]
、
约翰•林特耐
、
威廉•夏普
、
简•摩辛
、
希克斯
答案：
33、【
多选题
】
我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形 有( )。
[1分]
、
与持有本公司股份的其他公司合并
、
减少公司注册资本
、
将股份奖励给本公司职工
、
股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
答案：
34、【
多选题
】
证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
[1分]
、
对既往事实进行评判，并得出结论
、
难免存在可能性与现实性的差异
、
结论具有确定性
、
注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
答案：
35、【
多选题
】
下列属于趋势型技术指标的有( )。
[1分]
答案：
36、【
多选题
】
证券组合管理的意义在于( )。
[1分]
、
达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标
、
避免投资过程的随意性
、
达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标
、
采用适当的方法选择多种证券作为投资对象
答案：
37、【
多选题
】
下列选项中，影响期货价格的因素包括( )。
[1分]
、
市场利率
、
期货合约的流动性
、
财政政策、货币政策
、
现货金融工具的供求关系
答案：
38、【
多选题
】
下列关于增长型证券组合的说法中，正确的是（ ）。
[1分]
、
增长型证券组合以资本升值为目标
、
投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求
得未来收益的增长
、
投资者很少购买分红的普通股
、
投资风险较大
答案：
39、【
多选题
】
下列选项中，影响权证理论价值的主要有( )。
[1分]
、
无风险利率
、
权证的行权价格
、
股价的波动率
、
到期期限
答案：
40、【
多选题
】
在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题是( )。
[1分]
、
个别证券选择
、
证券投资分析
、
投资时机选择
、
多元化
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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