2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题-在线考试系统

1、【单选题】
可转债的最长期限为（）年。 [0.5分]

、 5

、 6

、 10

、 15

答案：

2、【单选题】
拟发行上市公司的关联方不包括（）。 [0.5分]

、控股股东参股企业

、发行人参与的联营企业

、发行人总经理控制的企业

、发行人主要供应商

答案：

3、【单选题】
E市公司公开发行新股是指（）。 [0.5分]

、上市公司向不特定对象发行新股

、上市公司向特定对象发行新股

、向原股东配售股份

、向不特定对象公开募集股份

答案：

4、【单选题】
保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

5、【单选题】
招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。 [0.5分]

、 1.6

、 3,6

、 6,3

、 6,1

答案：

6、【单选题】
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上). [0.5分]

、 5

、 8

、 10

、 15

答案：

7、【单选题】
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分 [0.5分]

、 5

、 1，3

、 1，6

、 1，2

答案：

8、【单选题】
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。 [0.5分]

、 4%

、 5%

、 8%

、 10%

答案：

9、【单选题】
目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。 [0.5分]

、承购包销方式，公开招标方式

、承购包销方式，承购包销方式

、公开招标方式，承购包销方式

、公开招标方式，公开招标方式

答案：

10、【单选题】
并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。 [0.5分]

、 1, 3

、 2，2

、 1，2

、 2，3

答案：

11、【单选题】
收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 [0.5分]

、 20,50

、 20,60

、 30,50

、 30,60

答案：

12、【单选题】
招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。 [0.5分]

、 6，最后一次签署之日

、 3，第一次签署之日

、 6，最后一次签署次日

、 3，第一次签署次日

答案：

13、【单选题】
上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。 [0.5分]

、成交金额

、被投资企业的资产总额

、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者

、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

答案：

14、【单选题】
可转债到期末转股的发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。 [0.5分]

、 2

、 5

、 10

、 15

答案：

15、【单选题】
信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。 [0.5分]

、 5,5

、 3,3

、 3,5

、 5,3

答案：

16、【单选题】
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。 [0.5分]

、 20

、 30

、 60

、 100

答案：

17、【单选题】
管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 10%

、 15%

答案：

18、【单选题】
国际推介的对象主要是（）。 [0.5分]

、个人投资者

、机构投资者

、政府机构

、监管部门

答案：

19、【单选题】
（）不是政策性银行金融债券的发行人。 [0.5分]

、中国农业发展银行

、中国进出口银行

、中信银行

、国家开发银行

答案：

20、【单选题】
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。 [0.5分]

、发行定价

、配售

、上网竞价

、议购

答案：

21、【单选题】
（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 [0.5分]

、尽职调查

、财务审计

、选聘中介机构

、资产评估

答案：

22、【单选题】
股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万（）。 [0.5分]

、美元

、港元

、欧元

、人民币

答案：

23、【单选题】
境内上市外资股采取（）形式，以.（）标明面值，以（）认购、买卖。 [0.5分]

、不记名股票，人民币，外币

、不记名股票，外币，人民币

、记名股票，人民币，外币

、记名股票，外币，人民币

答案：

24、【单选题】
内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 35%

、 50%

答案：

25、【单选题】
股票的发行价格不得（）票面金额。 [0.5分]

、高于

、低于

、等于

、没有要求

答案：

26、【单选题】
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。 [0.5分]

、发行人

、承销的证券公司

、发行人与承销的证券公司协商

、中国证监会

答案：

27、【单选题】
证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 [0.5分]

、保密性

、防火墙

、条块管理

、业务控制

答案：

28、【单选题】
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。 [0.5分]

、全部资产与业务

、核心资产与业务

、流动资产与业务

、核心资产与主营业务

答案：

29、【单选题】
上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。 [0.5分]

、证券上市当年剩余时间

、证券上市后1个完整会计年度

、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

答案：

30、【单选题】
证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。 [0.5分]

、安全性

、及时性

、正常性

、合规性

答案：

31、【单选题】
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.（）万元。 [0.5分]

、 1000

、 2000

、 3000

、 5000

答案：

32、【单选题】
资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（）评定重估价值。 [0.5分]

、可变现价值

、账面净值

、账面原值

、净资产值

答案：

33、【单选题】
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到证券交易所的公开谴责。 [0.5分]

、 12,16

、 36,36

、 12,12

、 36,12

答案：

34、【单选题】
证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（）亿元。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 10

答案：

35、【单选题】
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

36、【单选题】
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（）的因素进行全面、客观的分析。 [0.5分]

、发行数量

、投资价值

、募集资金量

、发行时机

答案：

37、【单选题】
可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 [0.5分]

、赎回

、回售

、股份转换

、债券偿还

答案：

38、【单选题】
以下属于投资银行业务的广义含义的是（）。 [0.5分]

、资产管理

、投资价值

、募集资金量

、发行时机

答案：

39、【单选题】
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。 [0.5分]

、股东人数的2/3以上

、股东所持表决权的2/3以上

、股东所持表决权的1/3以上

、股东人数的1/3以上

答案：

40、【单选题】
配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 [0.5分]

、主承销商

、发行人与主承销商协商

、发行人

、证券交易所

答案：