1、【
单选题
】
2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》，自（ ）起施行。
[0.5分]
、
2010年1月1日
、
2010年10月1日
、
2010年11月1日
、
2010年1月10日
答案：
2、【
单选题
】
国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是（ ）。
[0.5分]
、
美国《证券法》
、
《格拉斯•斯蒂格尔法》
、
《金融服务现代化法案》
、
《麦克法顿法》
答案：
3、【
单选题
】
股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）通过。
[0.5分]
、
2/3以上
、
半数以上
、
3/4以上
、
全都
答案：
4、【
单选题
】
股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（ ）以上的发起入、认股人出席才能举行。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
关于有限责任公司的股东数的规定，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
2人以上
、
50人以下
、
2人以上50人以下
、
至少有5人，没有上限
答案：
6、【
单选题
】
当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（ ）。
[0.5分]
、
兼顾股东利益和公司利益
、
兼顾自身及公司和股东的利益
、
兼顾自身利益与股东利益
、
以公司和股东利益最大化为行为准则
答案：
7、【
单选题
】
公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（ ）。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（ ）同意。
[0.5分]
、
2/3以上
、
半数以上
、
3/4以上
、
全部
答案：
9、【
单选题
】
公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（ ）中支出。
[0.5分]
、
税前利润
、
资本公积
、
盈余公积
、
税后利润
答案：
10、【
单选题
】
独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（ ）起，应当不少于（ ）。
[0.5分]
、
之日，一个会计年度
、
次日，一个会计年度
、
次日，两个会计年度
、
之日，两个会计年度
答案：
11、【
单选题
】
下列关于“已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件”的描述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
公司净资产总值不低于1亿元人民币
、
公司最近2年连续盈利
、
公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
、
公司最近2年没有重大违法行为
答案：
12、【
单选题
】
证券代销包销最长不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
发行人所聘请的律师应出具（ ）。
[0.5分]
、
法律审查函和制作律师工作报告
、
法律意见书和制作律师工作报告
、
法律不审查意见书和制作审查报告
、
审查报告和制作律师工作报告
答案：
14、【
单选题
】
发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。
[0.5分]
、
发行保荐书
、
招股说明书
、
发行公告
、
法律意见书
答案：
15、【
单选题
】
在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（ ），在国有法人股股东之后标注（ ），并披露前述标识的依据及标识的含义。
[0.5分]
、
“SS”；“SL”
、
“SL”；“SLS”
、
“SS”；“SLS”
、
“SS”；“LSL”
答案：
16、【
单选题
】
在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
[0.5分]
、
发行公告
、
招股说明书
、
招股说明书摘要
、
招股意向书
答案：
17、【
单选题
】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（ ）。
[0.5分]
、
发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
、
发起人出资总额不少于1200万元人民币
、
改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
、
拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
答案：
18、【
单选题
】
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ）原则按顺序进行披露。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（ ）。
[0.5分]
、
5000万元
、
1亿元
、
5亿元
、
10亿元
答案：
20、【
单选题
】
在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）上预先披露。
[0.5分]
、
发行公司网站
、
交易所网站
、
中国证监会网站
、
中国证券业协会网站
答案：
21、【
单选题
】
发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（ ）。
[0.5分]
、
股票发行公告
、
承销总结报告
、
初步询价结果及发行价格区间公告
、
网上资金申购发行摇号中签结果公告
答案：
22、【
单选题
】
披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%(含)的，应披露被收购企业收购前（ ）的利润表。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
[0.5分]
、
证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
、
证券上市当年即亏损
、
证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
、
首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
答案：
24、【
单选题
】
对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有（ ）名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任（ ）家以上企业的辅导工作。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
[0.5分]
、
法律意见书
、
律师工作报告
、
核查意见
、
推荐函
答案：
26、【
单选题
】
（ ）用于弥补公司的亏损。
[0.5分]
、
公司的公积金
、
资本公积金
、
税前利润
、
资本利得
答案：
27、【
单选题
】
主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（ ）。
[0.5分]
、
应先签署保密协议后查阅
、
不可查阅
、
可以无条件查阅
、
委托其他中介查询
答案：
28、【
单选题
】
（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
[0.5分]
、
承销团
、
发行人的董事会秘书
、
发行人的授权代表
、
主承销商的授权代表
答案：
29、【
单选题
】
（ ）的收购方式又称换股。
[0.5分]
、
用股票购买资产
、
用现金购买股票
、
用股票交换股票
、
用资产收购股份或资产
答案：
30、【
单选题
】
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（ ）。
[0.5分]
、
信托投资公司
、
财务公司
、
合格境外机构投资者(QFII)
、
上市公司
答案：
31、【
单选题
】
市场价格（ ）期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
关于次级债务，下列说法中错误的是（ ）。
[0.5分]
、
次级债务是政府发行的
、
次级债务的固定期限不低于5年(包括5年)
、
除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
、
次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
答案：
33、【
单选题
】
由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。
[0.5分]
、
募集说明书
、
募集说明书的某些信息
、
募集说明书摘要
、
上市公告书
答案：
34、【
单选题
】
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ ）。
[0.5分]
、
不予受理
、
同意受理
、
无异议
、
有异议
答案：
35、【
单选题
】
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（ ）名。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）确定。
[0.5分]
、
中国证监会
、
主承销商
、
发行人
、
主承销商和发行人协商
答案：
37、【
单选题
】
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。
[0.5分]
、
2000
、
3000
、
5000
、
6000
答案：
38、【
单选题
】
可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
[0.5分]
、
不低于100%
、
不高于100%
、
不低于50%
、
不高于50%
答案：
40、【
单选题
】
公司的股权价值=（ ）。
[0.5分]
、
公司整体价值-净债务值
、
公司整体价值+总债务值
、
公司整体价值-总债务值
、
公司整体价值+净债务值
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00