1、【
单选题
】
发行人应在招股说明书及其摘要披露后（ ）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（ ），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
[0.5分]
、
10，～式五份
、
15，一式五份
、
10，一式三份
、
15，一式三份
答案：
2、【
单选题
】
发起设立是指由发起人认购公司发行的（ ）而设立公司的方式。
[0.5分]
、
部分股份
、
全部股份
、
控股股份
、
优先股份
答案：
3、【
单选题
】
目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。
[0.5分]
、
承购包销方式，公开招标方式
、
承购包销方式，承购包销方式
、
公开招标方式，承购包销方式
、
公开招标方式，公开招标方式
答案：
4、【
单选题
】
公司反收购战略中，（ ）不属于保持公司控制权策略。
[0.5分]
、
限制董事资格
、
每年部分改选董事会成员
、
MB0收购
、
超级多数条款
答案：
5、【
单选题
】
商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
[0.5分]
、
中国银监会
、
中国证监会
、
中国人民银行
、
国家发展和改革委员会
答案：
6、【
单选题
】
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。
[0.5分]
、
100
、
1000
、
2000
、
3000
答案：
7、【
单选题
】
在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ） 前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
[0.5分]
、
6月30日
、
5月30日
、
4月30日
、
2月28日
答案：
8、【
单选题
】
申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，被注册会计师出具 （ ）审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
[0.5分]
、
带强调事项段的无保留意见
、
保留意见
、
否定意见
、
无法表示意见
答案：
10、【
单选题
】
中国证监会的现场检查包括（ ）。
[0.5分]
、
机构、体制与人员的检查
、
财务处理办法的检查
、
规章制度的检查
、
机构、制度、人员的检查和业务的检查
答案：
11、【
单选题
】
新股东增发代码为（ ）。
[0.5分]
、
“731×××”
、
“700×X×”
、
“730××X”
、
“710×××”
答案：
12、【
单选题
】
（ ）是可转换公司债券实际转劂时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
[0.5分]
、
转换价值
、
转股价格
、
行权价格
、
票面价值
答案：
13、【
单选题
】
在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行 之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
短期融资券的发行人应披露占同类资产（ ）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（ ）亿元人民币，过去l年税后利润不少于（ ）万元人民币。
[0.5分]
、
4，6000
、
5，3000
、
2，1000
、
3，500
答案：
17、【
单选题
】
（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。
[0.5分]
、
保荐人
、
发行人律师
、
承担审计业务的会计事务所
、
中国证监会
答案：
18、【
单选题
】
受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（ ）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
[0.5分]
、
6月1日
、
6月30日
、
7月31日
、
7月1日
答案：
19、【
单选题
】
经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（ ）审批。
[0.5分]
、
国土资源部
、
土地所在省级土地行政主管部门审批
、
国家发改委
、
建设部
答案：
20、【
单选题
】
在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
1亿元，5亿元
、
2亿元，5亿元
、
1亿元，10亿元
、
5亿元，10亿元
答案：
21、【
单选题
】
（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
[0.5分]
、
固定资产
、
流动资产
、
递延资产
、
无形资产
答案：
22、【
单选题
】
（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
[0.5分]
、
固定资产
、
流动资产
、
递延资产
、
无形资产
答案：
23、【
单选题
】
（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（ ）的发行方式。
[0.5分]
、
认购证
、
储蓄存单
、
全额预缴、比例配售
、
网上竞价
答案：
25、【
单选题
】
在（ ），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。
[0.5分]
、
审计回顾阶段
、
计划阶段
、
实施审计阶段
、
审计完成阶段
答案：
26、【
单选题
】
内地企业在中国香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（ ）个月的活跃业务记录。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
上市公司进行重大资产重组，应当由（ ）依法作出决议。
[0.5分]
、
股东大会
、
董事会
、
证券交易所
、
经理层
答案：
28、【
单选题
】
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是（ ）。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（ ）股。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
资产评估报告书必须由（ ）。
[0.5分]
、
资产评估委托方独立撰写
、
资产评估机构独立撰写
、
资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
、
政府主管部门撰写
答案：
32、【
单选题
】
接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（ ）。
[0.5分]
、
投资机构
、
受托机构
、
贷款服务机构
、
资金保管机构
答案：
33、【
单选题
】
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足 率不低于（ ）。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（ ）名。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（ ）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（ ）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）内未受到过证券交易所的公开谴责。
[0.5分]
、
12个月，16个月
、
36个月，36个月
、
12个月，12个月
、
36个月，12个月
答案：
37、【
单选题
】
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（ ），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（ ）。
[0.5分]
、
10亿元，30%
、
5亿元，30%
、
5亿元，20%
、
10亿元，20%
答案：
39、【
单选题
】
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（ ）。
[0.5分]
、
国家股
、
国有股
、
国有法人股
、
国家法人股
答案：
40、【
单选题
】
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（ ）以上。
[0.5分]
、
1亿美元
、
2亿人民币
、
5亿美元
、
10亿美元
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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