2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题二-在线考试系统

1、【单选题】
开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。 [0.5分]

、基金托管人

、基金受托人

、基金管理公司

、证券交易市场

答案：

2、【单选题】
基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。 [0.5分]

、基金净资产

、基金总资产

、基金投资额

、基金流动资产额

、开放式基金

答案：

3、【单选题】
证券投资基金不包括（）。 [0.5分]

、封闭式基金

、开放式基金

、创业投资基金

、债券基金

、股票基金

答案：

4、【单选题】
根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。 [0.5分]

、股票基金

、国债基金

、债券基金

、指数基金

答案：

5、【单选题】
根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 [0.5分]

、对冲基金

、套利基金

、指数基金

、国际基金

答案：

6、【单选题】
根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 [0.5分]

、成长型基金

、收入型基金

、期权基金

、平衡型基金

答案：

7、【单选题】
第一家证券投资基金诞生于（）。 [0.5分]

、美国

、英国

、德国

、法国

答案：

8、【单选题】
（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 [0.5分]

、基金规模

、基金收益率

、基金资产净值

、基金赎回率

答案：

9、【单选题】
证券投资基金的发起人不可以是（）。 [0.5分]

、信托投资公司

、证券公司

、保险公司

、基金管理公司

答案：

10、【单选题】
每个基金发起人的实收资本不少于（）。 [0.5分]

、 2亿元

、 3亿元

、 4亿元

、 1亿元

答案：

11、【单选题】
基金管理公司的发起人可以是（）。 [0.5分]

、保险公司

、证券公司

、商业银行

、金融咨询公司

答案：

12、【单选题】
拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。 [0.5分]

、 1000万元

、 1500万元

、 2000万元

、 3000万元

答案：

13、【单选题】
基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。 [0.5分]

、 1亿元

、 2亿元

、 3亿元

、 4亿元

答案：

14、【单选题】
基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。 [0.5分]

、 10年以上

、 20年以上

、 15年以上

、 5年以上

答案：

15、【单选题】
基金管理公司治理结构中不包括（）。 [0.5分]

、董事会

、监事会

、股东大会

、消费者

答案：

16、【单选题】
基金管理公司的独立董事不少于（）。 [0.5分]

、 2人

、 3人

、 4人

、 5人

答案：

17、【单选题】
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。 [0.5分]

、 1/4

、 1/3

、 1/2

、 1/5

答案：

18、【单选题】
我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。 [0.5分]

、溢价发行

、折价发行

、平价发行

、面值发行

答案：

19、【单选题】
根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于( )亿元： [0.5分]

、 10，5

、 5，10

、 5，2

、 10，10

答案：

20、【单选题】
我国封闭式基金的发行期限为（）。 [0.5分]

、 4个月

、 2个月

、 3个月

、 1个月

答案：

21、【单选题】
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立： [0.5分]

、 70%

、 80%

、 90%

、 60%

答案：

22、【单选题】
开放式基金的销售机构不包括（）。 [0.5分]

、商业银行

、保险公司

、证券公司

、担保公司

答案：

23、【单选题】
基金变更不包括（）。 [0.5分]

、封闭式基金转为开放式基金

、封闭式基金清算

、封闭式基金扩募

、封闭式基金续期

答案：

24、【单选题】
根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 15%

答案：

25、【单选题】
基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。 [0.5分]

、基金托管人

、基金发起人

、基金管理人

、基金清算小组

答案：

26、【单选题】
在我国，基金发起人不包括（）。 [0.5分]

、证券公司

、信托投资公司

、基金管理公司

、金融咨询公司

答案：

27、【单选题】
在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。 [0.5分]

、 2亿元人民币

、 3亿元人民币

、 4亿元人民币

、 1亿元人民币

答案：

28、【单选题】
证券投资管理的指导性原则不包括（）。 [0.5分]

、合规性原则

、诚实信用原则

、合理性原则

、投资分散化原则

答案：

29、【单选题】
证券投资管理的的作业流程不包括（）。 [0.5分]

、确定投资目标

、信息管理

、资产配置

、投资选择

、风险管理

答案：

30、【单选题】
货币市场上交易的金融产品不包括（）。 [0.5分]

、短期国债

、公司债券

、大额可转让存单

、回购协议

答案：

31、【单选题】
资本市场上交易的金融产品不包括（）。 [0.5分]

、股票

、债券

、基金证券

、商业票据

答案：

32、【单选题】
金融期货市场交易的产品包括（）。 [0.5分]

、利率期货

、大豆期货

、绿豆期货

、远期合约

答案：

33、【单选题】
证券投资的交易成本不包括（）。 [0.5分]

、固定成本

、变动成本

、人力成本

、买卖价差

答案：

34、【单选题】
证券投资的交易成本包括（）。 [0.5分]

、执行成本

、信息成本

、科研成本

、人力成本

答案：

35、【单选题】
证券投资的执行成本包括（）。 [0.5分]

、机会成本

、市场冲击成本

、持有库存的风险成本

、买卖价差

答案：

36、【单选题】
估计公平市场价格的方法不包括（）。 [0.5分]

、交易前价格基准

、交易后价格基准

、平均价格基准

、执行价格基准

答案：

37、【单选题】
资产管理人的投资方式不包括（）。 [0.5分]

、长期与短期

、动态与静态

、主动与被动

、系统化决策与非系统化决策

答案：

38、【单选题】
投资组合收益率的计算方法不包括（）。 [0.5分]

、算术平均法

、时间加权法

、净现金流加权法

、移动平均法

答案：

39、【单选题】
风险的衡量指标不包括（）。 [0.5分]

、标准差

、贝塔值

、阿尔法值

、决定系数

答案：

40、【单选题】
投资绩效的风险调整方法不包括（）。 [0.5分]

、夏普比率

、詹森指数

、博迪比率

、特雷诺比率

答案：