2009年11月份证券交易考试全真试卷-在线考试系统

1、【单选题】
按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。 [0.5分]

、商业银行

、证券交易所

、证券公司

、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

答案：

2、【单选题】
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 [0.5分]

、 6

、 2

、 1

、 12

答案：

3、【单选题】
据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（）天。 [0.5分]

、 182

、 8

、 4

、 2

答案：

4、【单选题】
证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。 [0.5分]

、 15

、 7

、 20

、 10

答案：

5、【单选题】
无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。 [0.5分]

、公示处分

、没收非法所得

、罚款

、警告

答案：

6、【单选题】
综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 [0.5分]

、经纪业务

、自营业务

、承销业务

、代理业务

答案：

7、【单选题】
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 [0.5分]

、 3

、 1

、 2

、 5

答案：

8、【单选题】
某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。 [0.5分]

、 165

、 168

、 167

、 166

答案：

9、【单选题】
公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 [0.5分]

、 40％

、 30％

、 20％

、 50％

答案：

10、【单选题】
商业银行间的债券回购业务（）。 [0.5分]

、既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

、既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

、在场外进行

、必须通过全国统一同业拆借市场进行

答案：

11、【单选题】
目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。 [0.5分]

、委托人

、受托人

、营业部

、密码程序

答案：

12、【单选题】
中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。 [0.5分]

、 30

、 15

、 25

、 20

答案：

13、【单选题】
回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（）的两层特点。 [0.5分]

、现货交易和期货交易

、现货交易和期权交易

、现货交易和远期交易

、期货交易和期权交易

答案：

14、【单选题】
（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 [0.5分]

、市价委托

、限价委托

、当面委托

、电话委托

答案：

15、【单选题】
单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。 [0.5分]

、 10％

、 20％

、 15％

、 30％

答案：

16、【单选题】
证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（）机制来引起的。 [0.5分]

、价格关系

、数量关系

、市场秩序

、供求关系

答案：

17、【单选题】
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 [0.5分]

、 10000

、 5000

、 1000

、 50000

答案：

18、【单选题】
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 [0.5分]

、 15

、 30

、 5

、 20

答案：

19、【单选题】
根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。 [0.5分]

、撤销相关业务许可

、警告

、没收非法所得

、罚款

答案：

20、【单选题】
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 [0.5分]

、 10

、 5

、 15

、 20

答案：

21、【多选题】
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。 [0.5分]

、权证

、股票

、到期日在1年以内的政府债券

、现金

答案：

22、【多选题】
关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。 [1分]

、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

、竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

、我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则

、在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

、净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

答案：

23、【多选题】
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。 [1分]

、会计评估

、核准文件

、承销协议

、登记申请

、验资报告

答案：

24、【多选题】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可： [0.5分]

、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

答案：

25、【多选题】
根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（）。 [1分]

、权证

、可转换债券

、债券

、期货

、股票

答案：

26、【多选题】
《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。 [0.5分]

、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％

、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％

、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％

、所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

答案：

27、【多选题】
以下说法正确的有（）。 [0.5分]

、银货对付即款券两讫、钱货两清

、银货对付的主要目的是为了简化操作手续

、银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

、银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险

答案：

28、【多选题】
公开报价包括（）。 [0.5分]

、反向报价

、单边报价

、对话报价

、双边报价

答案：

29、【多选题】
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。 [1分]

、收益性基金

、股票型基金

、封闭性基金

、开放型基金

、债券型基金

答案：

30、【多选题】
按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。 [1分]

、完整

、真实

、准确

、公开

、充分

答案：

31、【多选题】
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。 [1分]

、在证券交易所上市的企业债券

、国家重点建设债券

、股票型证券投资基金

、国债

、国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债

答案：

32、【多选题】
根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 [1分]

、债券

、股票

、证券投资基金

、中国证监会批准的其他金融工具

、在交易所交易的权证

答案：

33、【多选题】
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。 [0.5分]

、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

、当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

答案：

34、【多选题】
非交易型过户是指符合法律规定和（）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。 [1分]

、财产分割

、赠与

、法院判决

、继承

、账户挂失转户

答案：

35、【多选题】
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 [0.5分]

、集合资产管理计划资产与其他客户的资产

、集合资产管理计划资产与其自有资产

、不同集合资产管理计划的资产

、集合资产管理计划内各项资产

答案：

36、【多选题】
关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（）。 [0.5分]

、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次

、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

答案：

37、【多选题】
下列关于ETF的说法中错误的是（）。 [1分]

、当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回

、当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回

、投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

、投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销的

答案：

38、【多选题】
同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 [0.5分]

、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

、规范履行信息披露义务

、股东权益为正值或净利润为正值

答案：

39、【多选题】
根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（）。 [1分]

、授权的代理法人

、金融行业政府工作人员

、证券交易所管理人员

、证券管理机关工作人员

、证券从业人员

答案：

40、【多选题】
证券交易程序中，开户包括开立（）。 [0.5分]

、证券账户

、资金账户

、交易账户

、存款账户

答案：