2009年证券交易第六章最新模拟试题-在线考试系统

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2009年证券交易第六章最新模拟试题

1、【单选题】
证券营业部内部控制的核心是（　　）。 [1分]

、风险控制

、人员控制

、收益控制

、成本控制

答案：

2、【单选题】
证券营业部不可以在以下范围内迁址(　 )。 [1分]

、同城

、同省

、垮省

、境内外

答案：

3、【单选题】
根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（　　）的，不允许设立证券营业部。 [1分]

、 10％

、 20％

、 30％

、 50％

答案：

4、【单选题】
设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（　　）人。 [1分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

5、【单选题】
不属于技术服务站经营范围的是（　　）。 [1分]

、交易业务咨询、技术指导

、办理资金账户开户、指定交易

、现金提存

、转托管

答案：

6、【单选题】
（　　）是无效的委托方式。 [1分]

、柜台委托

、电话委托

、客户直接向场内交易员报单

、网上委托

答案：

7、【单选题】
营业部的电脑管理仅包括（　　）。 [1分]

、硬件管理和软件管理

、运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度

、机型、容量、数量

、通讯设备管理

答案：

8、【多选题】
证券营业部的内部控制包括（　　）。 [1分]

、内部控制机制

、内部控制制度

、内部业务操作

、内部岗位责任

答案：

9、【多选题】
证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（　　）原则。 [1分]

、全面性

、审慎性

、有效性

、适时性

答案：

10、【多选题】
设立证券营业部应具备的条件有（　　）。 [1分]

、信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行

、拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

、有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

、有健全的风险管理制度

答案：

11、【多选题】
技术服务站可以经营的业务范围有（　　）。 [1分]

、提供网上证券交易业务咨询、技术指导

、办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

、中国证监会批准的其他业务

、证券代保管、鉴证

答案：

12、【多选题】
证券营业部客户资金的存取包括（　　）。 [1分]

、柜台资金存取

、转账存取

、受理客户申请开通银证转账

、向营业部透支提取现金

答案：

13、【多选题】
证券营业部客户管理主要包括（　　）。 [1分]

、客户开发

、客户资料管理

、客户需求调查

、客户服务

答案：

14、【多选题】
证券营业部信息系统常见技术故障主要有（　　）等。 [1分]

、交易所主机故障

、交易分析软件故障

、电话委托系统故障

、柜台系统故障

答案：

15、【多选题】
证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（　　）。 [1分]

、便于客户了解公司业绩

、保证证券营业部经营和财务活动依法有序

、通过会计的核算，发挥其监督作用

、保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全

答案：

16、【判断题】
证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。 [1分]

答案： 正确

17、【判断题】
营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。 [1分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。 [1分]

答案： 错误

19、【判断题】
当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。 [1分]

答案： 正确

20、【判断题】
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 [1分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5％。 [1分]

答案： 错误

22、【判断题】
警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。 [1分]

答案： 错误

23、【判断题】
财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。 [1分]

答案： 正确

24、【判断题】
客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。 [1分]

答案： 正确

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