即将上线，敬请期待
企业微信服务商
  • 首页
  • 解决方案
    场景解决方案
    • 线下考试
      期中/期末考试、集中培训考试
    • 招聘考试
      在线笔试、大型校招、社招
    • 认证考试
      岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
    • 考试测验
      学生测验、员工考核、培训考试
    • 新员工培训
      搭建新员工入职培训体系
    • 岗位培训
      岗位学习地图、人才培养
    • 知识店铺
      搭建专属知识店铺、实现知识变现
    • 刷题练习
      题库刷题、每日一练、打卡练习
    • 知识竞赛
      党建活动、安全生产活动、协会竟赛
    • 期末考试
      在线考试考核提高考试管理效率
    • 网课教育
      直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
    • 企业年会
      组织企业年会闯关答题赢红包活动
    行业解决方案
    • 学校高校
      大规模在线考试解决方案
    • 制造行业
      员工培训体系解决方案
    • 零售行业
      岗位人才培养解决方案
    • 金融行业
      专业技能培训解决方案
  • 产品
    在线考试
    • 在线考试系统
    • 智能防作弊
    • 智能监考中心
    • 阅卷中心
    • 准考证管理
    • 电子证书
    • 题库系统
    • 统计分析
    线上培训
    • 在线培训系统
    • 学习地图
    • 知识付费
    • 互动社区
    线下培训
    • 线下培训班
    • 报名管理系统
    • 签到系统
    • 问卷系统
    更多功能
    • 趣味化PK答题
    • 互动答题
    • 积分商城
    • 个性化设置
    • 每日一练
    • 打卡学习
    • 练习测评
    • 在线答题系统
    第三方平台
    • 企业微信
    • 钉钉
    • 飞书
  • 题库
  • 价格
  • 案例
  • 支持
    支持
    • 新闻动态
      了解轻速云培训考试系统新闻资讯和公司动态
    • 帮助中心
      全面了解轻速云的使用方法和技巧
    • 快速入门
      快速掌握轻速云组织培训考试的流程
    • 考试客户端下载
      下载严肃考试专用客户端
    • 常见问题
      一些用户常见的使用问题
    • 关于我们
      轻速云科技简介、核心价值观和发展历程
    • 开放平台
      开放平台接口API调用文档说明
免费使用 |
本栏目下题库来源于互联网，轻速云承诺对于用户导入平台的题库是严格保密的，不会在此呈现！
轻速云给您提供更好的在线考试系统服务！
2009年证券交易第六章最新模拟试题
1、【 单选题 】
证券营业部内部控制的核心是（　　）。 [1分]
、 风险控制
、 人员控制
、 收益控制
、 成本控制
答案：
2、【 单选题 】
证券营业部不可以在以下范围内迁址(　 )。 [1分]
、 同城
、 同省
、 垮省
、 境内外
答案：
3、【 单选题 】
根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（　　）的，不允许设立证券营业部。 [1分]
、 10％
、 20％
、 30％
、 50％
答案：
4、【 单选题 】
设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（　　）人。 [1分]
、 2
、 3
、 4
、 5
答案：
5、【 单选题 】
不属于技术服务站经营范围的是（　　）。 [1分]
、 交易业务咨询、技术指导
、 办理资金账户开户、指定交易
、 现金提存
、 转托管
答案：
6、【 单选题 】
（　　）是无效的委托方式。 [1分]
、 柜台委托
、 电话委托
、 客户直接向场内交易员报单
、 网上委托
答案：
7、【 单选题 】
营业部的电脑管理仅包括（　　）。 [1分]
、 硬件管理和软件管理
、 运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度
、 机型、容量、数量
、 通讯设备管理
答案：
8、【 多选题 】
证券营业部的内部控制包括（　　）。 [1分]
、 内部控制机制
、 内部控制制度
、 内部业务操作
、 内部岗位责任
答案：
9、【 多选题 】
证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（　　）原则。 [1分]
、 全面性
、 审慎性
、 有效性
、 适时性
答案：
10、【 多选题 】
设立证券营业部应具备的条件有（　　）。 [1分]
、 信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行
、 拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数
、 有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施
、 有健全的风险管理制度
答案：
11、【 多选题 】
技术服务站可以经营的业务范围有（　　）。 [1分]
、 提供网上证券交易业务咨询、技术指导
、 办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
、 中国证监会批准的其他业务
、 证券代保管、鉴证
答案：
12、【 多选题 】
证券营业部客户资金的存取包括（　　）。 [1分]
、 柜台资金存取
、 转账存取
、 受理客户申请开通银证转账
、 向营业部透支提取现金
答案：
13、【 多选题 】
证券营业部客户管理主要包括（　　）。 [1分]
、 客户开发
、 客户资料管理
、 客户需求调查
、 客户服务
答案：
14、【 多选题 】
证券营业部信息系统常见技术故障主要有（　　）等。 [1分]
、 交易所主机故障
、 交易分析软件故障
、 电话委托系统故障
、 柜台系统故障
答案：
15、【 多选题 】
证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（　　）。 [1分]
、 便于客户了解公司业绩
、 保证证券营业部经营和财务活动依法有序
、 通过会计的核算，发挥其监督作用
、 保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全
答案：
16、【 判断题 】
证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。 [1分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。 [1分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。 [1分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。 [1分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 [1分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5％。 [1分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。 [1分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。 [1分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。 [1分]
答案： 正确
1
共1页，共24个题库
共1页，共24个题库
轻速云给您提供更好的在线考试系统服务！
推荐
推荐题库
2009七年级上期历史试卷
2012年土地估价实务基础考前练习（六）
2016—2017学年上学期期末考试 模拟卷（2）高二历史
二级ACCESS上机题库10
2007年第一次报检员全国统一考试试题
2011年全国各地市110份中考真题解析版汇编 书面表达5
ACCD ADOBE FLASH认证题库1
商务英语词汇复习：3000单词一起背练习(六十四)
众多企事业单位的信赖之选
36万+企事业单位的共同选择
查看更多合作案例
众多企事业单位的信赖之选
开始使用轻速云组织培训考试
四步组织一场考试答题，一键搭建企业培训平台
免费使用 免费使用 预约演示
咨询热线
400-886-8169
周一到周日 8:00-22:00
在线客服
在线客服
点击咨询
©2023 轻速云 苏ICP备16049646号-1 轻速云科技提供专业的在线考试系统、在线培训系统
产品
在线考试系统 在线培训系统 在线答题系统 线下培训班
帮助中心
题库管理 考试管理 练习管理 成员管理
场景解决方案
培训学习 网课教育 期末考试 企业年会 知识竞赛 面试招聘
行业解决方案
教育机构 保险金融 政府部门 建筑建材 医药医疗 餐饮销售
联系我们
客服热线客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00
©2023 轻速云 苏ICP备16049646号-1
轻速云科技提供专业的在线考试系统、在线培训系统
在线咨询 400-886-8169