1、【
单选题
】
证券公司的（ ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
[0.5分]
、
投资决策机构
、
自营业务部门
、
董事会
、
股东大会
答案：
2、【
单选题
】
融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
[0.5分]
、
证券公司向客户
、
银行向客户
、
银行向证券公司
、
证券公司向银行
答案：
3、【
单选题
】
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）亿元以上
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（ ）。
[0.5分]
、
融券专用证券账户
、
客户信用交易担保证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
信用交易证券交收账户
答案：
5、【
单选题
】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。
[0.5分]
、
客户自己
、
证券公司
、
证券交易所
、
托管银行
答案：
9、【
单选题
】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[0.5分]
、
1万元以上3万元以下
、
3万元以上5万元以下
、
1万元以上10万元以下
、
10万元以上15万元以下
答案：
11、【
单选题
】
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
[0.5分]
、
50%
、
100%
、
200%
、
300%
答案：
13、【
单选题
】
单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
[0.5分]
、
1，10
、
2，20
、
3，30
、
5，50
答案：
15、【
单选题
】
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
[0.5分]
、
20%
、
50%
、
100%
、
200%
答案：
17、【
单选题
】
上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（ ）。
[0.5分]
、
企业债
、
国债
、
国债和企业债
、
标准券
答案：
18、【
单选题
】
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
债券回购交易是（ ）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。
[0.5分]
、
债券的持有方
、
资金贷出方
、
资金供应方
、
融券方
答案：
21、【
多选题
】
下列关于ETF的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
ETF代表的是一揽子股票的投资组合
、
追踪的是理论的股价指数
、
可以在证券交易所挂牌上市交易
、
可以进行基金份额的申购和赎回
答案：
22、【
多选题
】
可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。
[1分]
、
保险公司
、
财务公司
、
资产管理公司
、
咨询公司
答案：
23、【
多选题
】
根据委托时效限制，委托指令可分为（ ）。
[1分]
、
开市委托
、
市价委托
、
限价委托
、
当日委托
答案：
24、【
多选题
】
普通席位可以从事（ ）的买卖。
[1分]
答案：
25、【
多选题
】
远期交易与期货交易的区别体现在（ ）。
[1分]
、
远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
、
远期交易是标准化的，在场外市场进行;期货交易则是非标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
、
现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
、
现货交易和期货交易以通过交易获取标的物为目的;而远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
答案：
26、【
多选题
】
富尔证券公司的注册资本为8000万元，它可以经营下列的（ ）。
[1分]
、
证券经纪
、
证券投资咨询
、
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
、
证券承销与保荐
答案：
27、【
多选题
】
依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
[1分]
、
以营利为目的的业务
、
新闻出版业
、
为他人提供担保
、
发布对证券价格进行预测的文字和资料
答案：
28、【
多选题
】
证券公司经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（ ）。
[1分]
、
按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
、
按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备
、
按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
、
按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
答案：
29、【
多选题
】
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
[1分]
、
在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
、
经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
、
经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任
、
证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
答案：
30、【
多选题
】
我国证券交易所采用的竞价方式有（ ）。
[1分]
、
独立竞价
、
集合竞价
、
连续竞价
、
公开竞价
答案：
31、【
多选题
】
投资者教育主要是对投资者进行（ ）。
[1分]
、
证券法规宣传
、
证券知识普及
、
证券交易风险揭示
、
证券公司基本信息公示
答案：
32、【
多选题
】
上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
[1分]
、
最优5档即时成交剩余撤销申报
、
对手方最优价格申报
、
最优5档即时成交剩余转限价申报
、
本方最优价格申报
答案：
33、【
多选题
】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
[1分]
答案：
34、【
多选题
】
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。
[1分]
、
具有20家以上的营业部，且布局合理
、
同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
、
最近1年内不存在重大违法违规行为
、
最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
答案：
35、【
多选题
】
挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
[1分]
、
进入破产清算程序
、
中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
、
北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
、
中国证券业协会规定的其他情形
答案：
36、【
多选题
】
按用途划分，证券账户可以划分为（ ）。
[1分]
、
证券投资基金账户
、
人民币特种股票账户
、
人民币普通股票账户
、
权证账户
答案：
37、【
多选题
】
每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（ ）信息。
[1分]
、
买卖双方所在会员营业部的名称
、
证券名称
、
成交价
、
成交量
答案：
38、【
多选题
】
退市风险警示的处理措施包括（ ）。
[1分]
、
在公司股票简称前冠以“*ST”字样
、
股票报价的日涨跌幅限制为5%
、
股票报价的日涨跌幅限制为10%
、
股票报价的日涨跌幅限制为15%
答案：
39、【
多选题
】
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
[1分]
、
客户之间的交易
、
交易商之间的交易
、
交易商与客户之间的交易
、
交易商与证券交易所之间的交易
答案：
40、【
多选题
】
自营业务的风险主要包括（ ）。
[1分]
、
合规风险
、
市场风险
、
政策风险
、
经营风险
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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