2012年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 [0.5分]

、 130%

、 150%

、 200%

、 300%

答案：

2、【单选题】
证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 [0.5分]

、董事会

、分支机构

、业务决策机构

、业务执行部门

答案：

3、【单选题】
用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。 [0.5分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用交易担保资金账户

答案：

4、【单选题】
证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（）进行报价。 [0.5分]

、月收益率

、年收益率

、季度收益率

、加权平均收益率

答案：

5、【单选题】
深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 [0.5分]

、 0．1元或其整数倍

、 0．05元或其整数倍

、 o．01元或其整数倍

、 0．005元或其整数倍

答案：

6、【单选题】
（）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 [0.5分]

、双边报价

、公开报价

、对话报价

、格式化询价

答案：

7、【单选题】
上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）进行申报。 [0.5分]

、价格

、证券账户

、回购期限

、交易的券种

答案：

8、【单选题】
（）是全国银行间债券市场的主管部门。 [0.5分]

、财政部

、中国银行业监督管理委员会

、中央国债登记结算有限责任公司

、中国人民银行

答案：

9、【单选题】
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 [0.5分]

、 10000

、 50000

、 100000

、 500000

答案：

10、【单选题】
证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。 [0.5分]

、清算发生财产实际转移

、交收发生财产实际转移

、清算、交收均发生财产实际转移

、清算、交收均不发生财产实际转移

答案：

11、【单选题】
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 [0.5分]

、 5

、 15

、 20

、 25

答案：

12、【单选题】
根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。 [0.5分]

、法定持有人

、名义持有人

、指定持有人

、证券公司营业部

答案：

13、【单选题】
下列各种证券登记中，（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 [0.5分]

、初始登记

、变更登记

、退出登记

、债券登记

答案：

14、【单选题】
共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。 [0.5分]

、清算机构

、结算机构

、管理机构

、托管机构

答案：

15、【多选题】
下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（）。 [1分]

、证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系

、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

、证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益

、证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

答案：

16、【多选题】
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。 [1分]

、股票交易

、债券交易

、基金交易

、权证交易

答案：

17、【多选题】
根据发行主体的不同，债券种类主要包括（）。 [1分]

、私人债券

、政府债券

、金融债券

、公司债券

答案：

18、【多选题】
下列关于回购交易的说法，不正确的有（）。 [1分]

、更多地具有长期融资的属性

、更多地具有短期融资的属性

、结合了期货交易和远期交易的特点

、结合了现货交易和远期交易的特点

答案：

19、【多选题】
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。 [1分]

、书面报价

、电脑报价

、手势报价

、口头报价

答案：

20、【多选题】
在订单匹配原则方面，我国采用（）。 [1分]

、价格优先原则

、客户优先原则

、时间优先原则

、经纪商优先原则

答案：

21、【多选题】
投资者证券账户由（）负责开立。 [1分]

、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

答案：

22、【多选题】
限价委托方式的缺点有（）。 [1分]

、成交价格有时会不尽如人意

、只有在委托执行后才知道实际的执行价格

、成交速度慢，有时甚至无法成交

、在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

答案：

23、【多选题】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）自行协商确定。 [1分]

、前收盘价的上下30%

、前收盘价的上下20%

、当日已成交的平均价

、当日已成交的最高、最低价之间

答案：

24、【多选题】
实行当日回转交易的有（）。 [1分]

、债券小宗交易

、权证

、债券大宗交易

、专项资产管理计划协议交易

答案：

25、【多选题】
如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。 [1分]

、增发新股

、权益分派

、公积金转增股本

、配股

答案：

26、【多选题】
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。 [1分]

、证券公司不赚取买卖差价

、证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

答案：

27、【多选题】
经纪业务的主要环节包括（）. [1分]

、证券账户管理

、资金账户管理

、证券委托买卖

、清算交割

答案：

28、【多选题】
在证券经纪业务中，（）是招揽客户的前提和基础。 [1分]

、目标市场选择

、营销渠道选择

、客户关系建立

、客户促成

答案：

29、【多选题】
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。 [1分]

、亲属关系型

、直接关系型

、陌生关系型

、间接关系型

答案：

30、【多选题】
下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（）。 [1分]

、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

答案：

31、【多选题】
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。 [1分]

、询价时间

、集合竞价交易时间

、撮合交易时间

、大宗交易时间

答案：

32、【多选题】
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。 [1分]

、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

、最近1年内不存在重大违法违规行为

答案：

33、【多选题】
下列有关自营业务的含义，正确的有（）。 [1分]

、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

答案：

34、【多选题】
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。 [1分]

、具体投资项目的决策

、确定投资品种

、确定投资事项

、确定具体的资产配置策略

答案：

35、【多选题】
下列属于自营业务经营风险的有（）。 [1分]

、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

答案：

36、【多选题】
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 [1分]

、委托他人代为买卖证券

、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

答案：

37、【多选题】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 [1分]

、证券公司与客户必须是“一对一”

、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

、具体投资方向应在资产管理合同中约定

答案：

38、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。 [1分]

、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

答案：

39、【多选题】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 [1分]

、集合资产管理合同

、集合资产推广计划

、集合资产管理风险提示书

、集合资产管理计划说明书

答案：

40、【多选题】
证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。 [1分]

、董事

、监事

、从业人员

、从业人员配偶

答案：