2011年6月证券交易模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。 [0.5分]

、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案：

2、【单选题】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券（）的lO%。 [0.5分]

、上市公司净资产

、交易总量

、流通市值

、发行总量

答案：

3、【单选题】
标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 8

答案：

4、【单选题】
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 [0.5分]

、收盘价

、前一日平均收盘价

、最新成交价

、净值

答案：

5、【单选题】
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（）。 [0.5分]

、前一交易日融资买入额、融资余额

、前一交易日融券卖出量、融券余量等信息

、融资融券业务盈亏状况

、前一交易日市场融资融券交易总量信息

答案：

6、【单选题】
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。 [0.5分]

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易资金账户

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用交易证券账户

答案：

7、【单选题】
在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过（） [0.5分]

、 95%

、 80%

、 85%

、 90%

答案：

8、【单选题】
深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为（）元。 [0.5分]

、 0.01

、 0.001

、 0.005

、 0.05

答案：

9、【单选题】
深圳证券交易所国债回购共有（）个回购品种。 [0.5分]

、 9

、 11

、 13

、 15

答案：

10、【单选题】
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。 [0.5分]

、由正回购方决定

、由中国人民银行统一制定

、由逆回购方决定

、由回购双方约定

答案：

11、【单选题】
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）。 [0.5分]

、万元

、十万元

、百万元

、百元

答案：

12、【单选题】
债券买断式回购交易也称（） [0.5分]

、封闭式回购

、开放式回购

、一次性回购

、双向回购

答案：

13、【单选题】
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（） [0.5分]

、 63天

、 91天

、 182天

、一年

答案：

14、【单选题】
（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。的美女编辑们 [0.5分]

、本金风险

、价差风险

、流动性风险

、操作风险

答案：

15、【单选题】
清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是（）。 [0.5分]

、清算发生财产实际转移

、交收发生财产实际转移

、清算、交收均不发生财产实际转移

、清算、交收均发生财产实际转移

答案：

16、【单选题】
在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。 [0.5分]

、同一清算期内发生的不同种类的证券

、同一清算期内发生的不同种类的证券价款

、不同清算期内发生的相同种类的证券

、不同清算期内发生的相同种类的证券价款

答案：

17、【多选题】
下列有关公平原则的说法正确的是（）。 [1分]

、应当公正地对待证券交易的各方

、参与各方应当获得平等的机会

、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

、除证券公司外，各方处于平等的法律地位

答案：

18、【多选题】
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括（） [1分]

、现货交易

、远期交易

、期货交易

、信用交易

答案：

19、【多选题】
下列关于权证的说法，正确的有（）。 [1分]

、权证的发行人只能是证券发行人

、权证的具体交易方式与股票交易类似

、权证具有期权的性质，也有交易的价值

、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易

答案：

20、【多选题】
下列说法有误的是（）。 [1分]

、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

答案：

21、【多选题】
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。 [1分]

、以营利为目的的业务

、新闻出版业

、发布对证券价格进行预测的文字和资料

、安排证券上市

答案：

22、【多选题】
上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日（）。 [1分]

、 9：15-11：30

、 13：00-15：00

、 9：15-9：25

、 9：30-11：30

答案：

23、【多选题】
证券市场流动性包含的要求有（）。 [1分]

、高效率

、成交价格

、成交速度

、低成本

答案：

24、【多选题】
以下关于计价单位的说法，正确的有（）。 [1分]

、股票为“每股价格”

、基金为“每份基金价格”

、权证为“每份权证价格”

、债券为“每百元面值债券的价格”

答案：

25、【多选题】
投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 [1分]

、撤销当日有交易行为的

、撤销前日有申报的

、新股申购未到期的

、因回购或其他事项未了结的

答案：

26、【多选题】
证券登记按性质可以分为（）。 [1分]

、初始登记

、期满登记

、变更登记

、退出登记

答案：

27、【多选题】
在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取（）等交易费用。 [1分]

、佣金

、过户费

、印花税

、手续费

答案：

28、【多选题】
下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是（）。 [1分]

、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交

、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

、成交速度慢，有时甚至无法成交

、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

答案：

29、【多选题】
初始转股价格可因公司（）时进行调整。 [1分]

、送红股

、增发新股

、配股

、降低转股价格

答案：

30、【多选题】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。 [1分]

、风险警示

、质押

、冻结

、待处理

答案：

31、【多选题】
主办券商的代办业务包括（） [1分]

、开立非上市股份有限公司股份转让账户

、受托办理股份转让公司股权确认事宜

、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

、协会许可的其他业务

答案：

32、【多选题】
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合（）条件。 [1分]

、有20家以上营业部，并且布局合理

、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

、最近2年内不存在重大违法违规行为

、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

答案：

33、【多选题】
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。 [1分]

、优点是：市场性、连续性、经济性、高效性

、缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大

、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

、优点是：股价稳定

答案：

34、【多选题】
如股东大会审议的事项涉及（），除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 [1分]

、增发新股

、发行可转换公司债券

、向原有股东配售股份

、重大资产重组

答案：

35、【多选题】
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。 [1分]

、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

、要求会员按季编制库存证券报表

、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

答案：

36、【多选题】
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。 [1分]

、决策的自主性

、收益的不稳定性

、交易的风险性

、交易过程的高效性

答案：

37、【多选题】
自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、自营内容

、自营规模

、风险限额

、资产配置

答案：

38、【多选题】
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。 [1分]

、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

、知情的权利

、汇集他人资金参与集合资产管理计划

答案：

39、【多选题】
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。 [1分]

、财务部门

、风险监控部门

、计算机管理中心

、业务稽核部门

答案：

40、【多选题】
客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 [1分]

、以借还借

、现金抵券

、买券还券

、直接还券

答案：