2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题-在线考试系统

1、【单选题】
根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。 [0.5分]

、固定资产投资

、股本投资

、调剂资金临时余缺

、期货市场投资

答案：

2、【单选题】
在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 [0.5分]

、第一个

、中间一个

、倒数第二个

、最后一个

答案：

3、【单选题】
目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 [0.5分]

、每月

、每季度

、每半年

、每年

答案：

4、【单选题】
B股托管银行最迟须在T+3日（）之前向中国结算公司发送结算交收指令。 [0.5分]

、 9:00

、 11:00

、 13:00

、 15:00

答案：

5、【单选题】
全国银行间债券市场回购交易单位为（）。 [0.5分]

、元

、百元

、千元

、万元

答案：

6、【单选题】
上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。 [0.5分]

、 0.05%

、 0.1%

、 0.5%

、 1%

答案：

7、【单选题】
关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算

、从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

、从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

、证券公司之间可以互相交收

答案：

8、【多选题】
下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。 [1分]

、应当公正地对待证券交易的各方

、参与各方应当获得平等的机会

、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

、参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息

答案：

9、【多选题】
下列关于回购交易的表述中，错误的有（）。 [1分]

、回购交易中，债券持有者是融券方

、债券回购交易完全独立于债券现货交易

、从性质上看，回购交易属于资本市场

、债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

答案：

10、【多选题】
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。 [1分]

、一定规模的资本金或营运资金

、具有良好的信誉和经营业绩

、按规定缴纳各项会员经费

、经中国证监会依法批准设立

答案：

11、【多选题】
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。 [1分]

、口头警示

、书面警示

、要求整改

、约见谈话

答案：

12、【多选题】
下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（）。 [1分]

、都是现在定约成交，将来交割

、期货交易是非标准化的，在场外市场进行

、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

、期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

答案：

13、【多选题】
场外交易的组织形式有（）。 [1分]

、店头市场

、第二市场

、第三市场

、第四市场

答案：

14、【多选题】
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。 [1分]

、限价卖出证券

、高于限价卖出证券

、低于限价卖出证券

、限价买入证券

答案：

15、【多选题】
在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 [1分]

、代理开立证券账户

、证券账户注册资料变更

、证券账户卡挂失补办

、非交易过户

答案：

16、【多选题】
以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。 [1分]

、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

、坚持了解客户原则

、必须忠实办理受托业务

、坚持为客户保密的制度

答案：

17、【多选题】
上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（）。 [1分]

、市价交易

、限价交易

、报价交易

、询价交易

答案：

18、【多选题】
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。 [1分]

、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

、一段时期内进行大量且连续的交易

、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

、在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

答案：

19、【多选题】
投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（）。 [1分]

、如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核

、缴存交易结算资金

、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果

答案：

20、【多选题】
下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（）。 [1分]

、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

答案：

21、【多选题】
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 [1分]

、中国结算公司上海、深圳分公司

、中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

、商业银行和证券交易所

、中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员

答案：

22、【多选题】
证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。 [1分]

、合法性

、合理性

、一致性

、及时性

答案：

23、【多选题】
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。 [1分]

、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

、买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

、卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

答案：

24、【多选题】
客户发出转账指令的方式包括（）。 [1分]

、存管银行的电话银行

、存管银行的柜面服务

、多媒体自助终端

、证券公司的电话委托

答案：

25、【多选题】
委托指令的基本要素包括（）。 [1分]

、证券账号

、证券品种

、委托价格

、买卖方向

答案：

26、【多选题】
以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。 [1分]

、申请材料送交日为T一5日前

、结算公司核准答复日为T一3日前

、向证券交易所提交公告申请日为T一1日前

、最后交易日为T+6日

答案：

27、【多选题】
在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。 [1分]

、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

、最小申购、赎回单位中的预估现金部分

、前一交易日的基金份额净值

、前一交易日的现金差额

答案：

28、【多选题】
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（）。 [1分]

、上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

、申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请

、由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”

、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

答案：

29、【多选题】
网上竞价发行的优点包括（）。 [1分]

、经济性

、高效性

、连续性

、市场性

答案：

30、【多选题】
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。 [1分]

、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

答案：

31、【多选题】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 [1分]

、在证券交易所挂牌交易的股票

、在证券交易所挂牌交易的债券

、证券投资基金

、在证券交易所挂牌交易的权证

答案：

32、【多选题】
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 [1分]

、建立自营业务逐日盯市制度

、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

、完善风险监控量化指标体系

、定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

答案：

33、【多选题】
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 [1分]

、会计师事务所

、审计事务所

、律师事务所

、证券咨询公司

答案：

34、【多选题】
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。 [1分]

、加强自律管理

、定期检查

、完善法制

、严格把关

答案：

35、【多选题】
下列属于自营业务经营风险的有（）。 [1分]

、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

、由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

、由于管理不善而使自营业务受到损失

答案：

36、【多选题】
证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（）。 [1分]

、自营业务账户

、席位情况

、自营业务持股明细

、自营风险监控报告

答案：

37、【多选题】
专设自营账户的意义有（）。 [1分]

、完善了证券公司内部监控机制

、为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

、对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

、有利于提高自营业务的收益

答案：

38、【多选题】
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 [1分]

、集合资产管理计划资产与其自有资产

、集合资产管理计划资产与其他客户的资产

、不同集合资产管理计划的资产

、集合资产管理计划内各项资产

答案：

39、【多选题】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 [1分]

、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

、资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

答案：

40、【判断题】
从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（） [0.5分]

答案： 错误