2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题--证券自营业务-在线考试系统

1、【多选题】
自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、自营规模

、风险限额

、资产配置

、业务授权

答案：

2、【多选题】
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 [1分]

、客观

、公正

、公开

、可量化

答案：

3、【多选题】
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。 [1分]

、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案：

4、【多选题】
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。 [1分]

、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

、要求会员按季编制库存证券报表

、每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

答案：

5、【多选题】
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。 [1分]

、自营总规模的控制

、资产配置比例控制

、项目集中度控制

、单个项目规模控制

答案：

6、【多选题】
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 [1分]

、投资品种的选择

、投资规模的控制

、投资时机的把握

、自营库存变动的控制

答案：

7、【多选题】
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 [1分]

、建立自营业务的逐日盯市制度

、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

、完善风险监控量化指标体系

、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

答案：

8、【多选题】
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 [1分]

、股东大会

、董事会

、监事会

、投资决策机构

答案：

9、【多选题】
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 [1分]

、自营业务账户、席位情况

、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

、自营风险监控报告

、其他需要报告的事项

答案：

10、【多选题】
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。 [1分]

、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

答案：

11、【多选题】
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 [1分]

、会计师事务所

、审计事务所

、律师事务所

、咨询公司

答案：

12、【多选题】
下列属于操纵证券市场手段的有（）。 [1分]

、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

、与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

答案：

13、【多选题】
自营业务内部报告的内容应包括（）。 [1分]

、投资决策执行情况

、自营资产质量

、自营盈亏情况

、风险监控情况

答案：

14、【多选题】
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 [1分]

、保密意识

、合规操作意识

、合作意识

、风险控制意识

答案：

15、【多选题】
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 [1分]

、合规运作

、盈亏

、风险监控

、交易状况

答案：

16、【多选题】
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 [1分]

、资产、负债

、现金流

、损益

、资本充足

答案：

17、【多选题】
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。 [1分]

、加强自律管理

、加强监管

、完善法制

、严格把关

答案：

18、【多选题】
下列属于内幕信息知情人的有（）。 [1分]

、发行人的高级管理人员

、发行人控股的公司

、证券监督管理机构工作人员

、保荐人

答案：

19、【多选题】
证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。 [1分]

、已知

、可测

、可控

、可承受

答案：

20、【多选题】
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 [1分]

、自营业务管理制度

、投资决策机制

、操作流程

、风险监控体系

答案：

21、【多选题】
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 [1分]

、合理的预警机制

、严密的账户管理、严格的资金审批调度

、规范的交易操作

、完善的交易记录保存制度等

答案：

22、【多选题】
下列属于自营业务经营风险的有（）。 [1分]

、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

答案：

23、【多选题】
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。 [1分]

、建立防火墙制度

、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

、建立独立的实时监控系统

、提高自营业务运作的透明度

答案：

24、【多选题】
有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。 [1分]

、单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

、以其他方法操纵证券交易价格的

答案：

25、【判断题】
证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司可以从自营账户中提取现金。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（） [0.5分]

答案： 正确