1、【
单选题
】
全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（ ）。
[0.5分]
、
公开报价和对话报价
、
公开报价和秘密报价
、
秘密报价和对话报价
、
以上答案都不对
答案：
2、【
单选题
】
登记结算公司以参与人的（ ）为单位生成清算数据。
[0.5分]
、
资金账户
、
清算编号
、
交易席位
、
证券账户
答案：
3、【
单选题
】
（ ）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
[0.5分]
、
2004
、
2005
、
2006
、
2007
答案：
4、【
单选题
】
若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（ ）。
[0.5分]
、
企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
、
企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
、
企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00
、
企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00
答案：
5、【
单选题
】
以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖
、
信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
、
融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
、
客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
答案：
6、【
单选题
】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（ ）补足。
[0.5分]
、
立即
、
次一营业日
、
2个工作日
、
3日内
答案：
8、【
单选题
】
证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
[0.5分]
、
机型先进、容量充足
、
机型容量
、
运行效率、行情分析系统
、
数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
答案：
9、【
单选题
】
根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（ ）。
[0.5分]
、
席位可以退回，可以转让
、
席位不可以退回，可以转让
、
席位可以退回，不可以转让
、
席位不可以退回．不可以转让
答案：
10、【
单选题
】
净额清算方式的主要优点是可以（ ）。
[0.5分]
、
简化操作手续，提高清算效率
、
防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
、
防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
、
防止证券公司的经营风险
答案：
11、【
单选题
】
关于清算与交收，说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
、
清算和交收两个过程统称为“结算”
、
正确的清算结果能保证交收顺利进行
、
清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
答案：
12、【
单选题
】
证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式资产。
[0.5分]
、
有价证券
、
实物资产
、
货币资金
、
存托凭证
答案：
13、【
单选题
】
（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
[0.5分]
、
限价委托
、
市价委托
、
当面委托
、
电话委托
答案：
14、【
单选题
】
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
[0.5分]
、
1万张
、
5万张
、
10万张
、
100万张
答案：
16、【
单选题
】
在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
[0.5分]
、
证券发行人
、
证券公司
、
投资人
、
证券交易所
答案：
17、【
单选题
】
权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（ ）万人民币。
[0.5分]
、
100万
、
200万
、
500万
、
800万
答案：
18、【
单选题
】
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
[0.5分]
、
20%，2%
、
16%，2%
、
20%，1%
、
16%，1%
答案：
19、【
单选题
】
证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。
[0.5分]
、
合规风险
、
市场风险
、
赎回风险
、
经营风险
答案：
20、【
单选题
】
下列的（ ）不属于证券交易的原划。
[0.5分]
、
公开原则
、
互助原则
、
公平原则
、
公正原则
答案：
21、【
单选题
】
发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。
[0.5分]
、
谁主管谁负责
、
快速反应
、
重点保护
、
疏导化解
答案：
22、【
单选题
】
关于证券公司自营业务的内部控制，（ ）的选项是错误的。
[0.5分]
、
应建立防火墙制度
、
应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
、
应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
、
证券公司应建立非独立的实时监控系统
答案：
23、【
单选题
】
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
[0.5分]
、
违法违规开展资产管理业务
、
在资产管理业务中内幕交易
、
丧失资产管理业务资格
、
证券公司因受到法律制裁而导致损失
答案：
24、【
单选题
】
下列不是专项资产管理业务特点的是（ ）。
[0.5分]
、
集合性
、
综合性
、
特定性
、
通过专门账户经营运作
答案：
25、【
单选题
】
证券经营下述（ ）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。
[0.5分]
、
证券经纪
、
证券投资咨询
、
财务顾问
、
证券自营
答案：
26、【
单选题
】
合格境外机构投资者（ ）作为中国结算公司的结算参与人。
[0.5分]
、
可直接
、
应由代理人
、
应由托管人
、
通过交易所
答案：
27、【
单选题
】
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（ ）进行认购。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
有关证券交易所的席位的说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
有形席位的报盘速度较高
、
我国目前只有有形席位
、
我国有普通席位和特别席位之分
、
所有国家都有普通席位和特别席位两种
答案：
30、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（ ）的相同。
[0.5分]
、
质押式回购
、
债券远期交易
、
债券期货交易
、
现券买卖
答案：
31、【
单选题
】
证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
[0.5分]
、
开盘后
、
13：30前
、
收市后
、
11：30前
答案：
32、【
单选题
】
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
[0.5分]
、
实际股票价格
、
实际的股价指数
、
投资组合总市值
、
上证50指数
答案：
33、【
单选题
】
（ ）不是委托人的权利与义务。
[0.5分]
、
在经纪商同意的条件下可透支交易
、
接受交易结果
、
履行交割清算义务
、
如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
答案：
34、【
单选题
】
某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（ ）元。
[0.5分]
、
4．85
、
5．05
、
5．85
、
6．05
答案：
35、【
单选题
】
我国于（ ）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
[0.5分]
、
1990
、
1992
、
1988
、
1986
答案：
36、【
单选题
】
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。
[0.5分]
、
清算编号
、
资金账户
、
交易席位
、
证券账户
答案：
37、【
单选题
】
买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交的交易进行清算，形成一个清算净额。
[0.5分]
、
交易席位
、
证券账户
、
清算编号
、
资金账户
答案：
38、【
单选题
】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
[0.5分]
、
全价交易
、
市价交易
、
竞价交易
、
买卖价交易
答案：
40、【
单选题
】
根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（ ）。
[0.5分]
、
T+2日
、
T+4日
、
T+6日
、
T+11日
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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