1、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所于（ ）开始接受融资融券交易的申报。
[0.5分]
、
2009年1月1日
、
2009年10月31目
、
2010年1月1日
、
2010年3月31日
答案：
2、【
单选题
】
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）。
[0.5分]
、
2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
、
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
、
权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
、
权证上市首日开盘参考价，由发行入计算
答案：
4、【
单选题
】
上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
[0.5分]
、
会员公司在该所取得的交易席位
、
会员公司的账户
、
会员公司的客户
、
证券公司的保证金账户
答案：
5、【
单选题
】
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
[0.5分]
、
参加会员大会
、
对证券交易所事务的提议权和表决权
、
参与收益分配
、
按规定转让交易席位
答案：
7、【
单选题
】
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
[0.5分]
、
1万元以上3万元以下
、
3万元以上5万元以下
、
3万元以上l0万元以下
、
10万元以上l5万元以下
答案：
8、【
单选题
】
连续3个交易日内日均换手率与前（ ）个交易目的日均换手率的比值达到（ ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
[0.5分]
、
3，30
、
5，30
、
3，10
、
5，20
答案：
9、【
单选题
】
证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
[0.5分]
、
警告
、
罚款
、
没收非法所得
、
撤销相关业务许可
答案：
11、【
单选题
】
股权登记日简记做“（ ）”。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。
[0.5分]
、
上市公司净资产
、
证券交易总量
、
证券流通市值
、
证券发行总量
答案：
13、【
单选题
】
上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
[0.5分]
、
A股
、
B股
、
国债及债券回购
、
基金大宗交易
答案：
14、【
单选题
】
2008年9月l9日，证券交易印花税对（ ）按1960税率征收，对受让方不再征收。
[0.5分]
、
所有投资者
、
证券公司
、
买入方
、
出让方
答案：
15、【
单选题
】
关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
、
股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
、
股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
、
股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
答案：
16、【
单选题
】
证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。
[0.5分]
、
信用交易证券交收账户
、
信用交易资金交收账户
、
信用交易担保资金账户
、
信用交易担保证券账户
答案：
17、【
单选题
】
证券交易所质押式回购实行（ ）。
[0.5分]
、
抵押库制度
、
质押库制度
、
扣押制度
、
第三方看管
答案：
18、【
单选题
】
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员艇核后生效。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
国债交易的计息原则是（ ）。
[0.5分]
、
算尾不算头
、
头尾都要算
、
算头不算尾
、
头尾都计息
答案：
21、【
单选题
】
（ ）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
[0.5分]
、
客户信用资金账户
、
客户信用证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
22、【
单选题
】
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
[0.5分]
、
价格优先原则、时间优先原则
、
经纪商优先原则
、
按比例分配原则、数量优先原则
、
客户优先原则、做市商优先原则
答案：
23、【
单选题
】
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结 算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
[0.5分]
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
、
信用交易证券交收账户
、
信用交易专用证券交收账户
答案：
24、【
单选题
】
（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
[0.5分]
、
本金风险
、
流动性风险
、
操作风险
、
价差风险
答案：
25、【
单选题
】
以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
、
最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
、
最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
、
最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
答案：
26、【
单选题
】
A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（ ）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。
[0.5分]
、
特殊机构证券账户
、
交易所证券账户
、
一般机构证券账户
、
国有企业证券账户
答案：
27、【
单选题
】
在上海证券交易所，在计算收盘价格涨跌幅偏离值时，对应分类指数不包括（ ）。
[0.5分]
、
上证A股指数
、
上证B股指数
、
上证基金指数
、
上证综合指数
答案：
28、【
单选题
】
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（ ）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常、汲动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
标准券是由不同债券品种按相应（ ）形成的回购融资额度。
[0.5分]
、
收益率加权
、
面值平均
、
折现率折现
、
折算率折算
答案：
31、【
单选题
】
净价交易的成交价格是（ ）。
[0.5分]
、
债券票面价格
、
债券票面价格+债券到期利息
、
债券票面价格-债券未到期利息
、
债券市场价格
答案：
32、【
单选题
】
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
中国银行业监督管理委员会
、
财政部
、
中央国债登记结算有限责任公司
答案：
34、【
单选题
】
结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
[0.5分]
、
资金交收账户
、
银行账户
、
证券账户
、
结算账户
答案：
35、【
单选题
】
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月l4日，按年付息，票面利率为ll．83%)，成交价l32．75元；次年l月6日卖出，成交价l30．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，买入x国债的卖际付出是（ ）元。
[0.5分]
、
2738．68
、
2737．68
、
2737．38
、
2738．38
答案：
36、【
单选题
】
下列（ ）方式不可能是竞价的最终结果。
[0.5分]
、
全部成交
、
部分成交
、
不成交
、
超额成交
答案：
37、【
单选题
】
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）。
[0.5分]
、
0．01%
、
0．05%
、
01%
、
0．15%
答案：
38、【
单选题
】
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（ ），单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
[0.5分]
、
100手或其整数倍，1万手
、
10手或其整数倍，1万手
、
10张及其整数倍，10万张
、
10张及其整数倍，1万张
答案：
39、【
单选题
】
固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（ ）手。
[0.5分]
、
100
、
500
、
1000
、
5000
答案：
40、【
单选题
】
在（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
[0.5分]
、
认知阶段
、
情感阶段
、
犹豫阶段
、
最终行为阶段
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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