1、【
单选题
】
按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。
[0.5分]
、
《证券交易委托规则》
、
《网上买卖规则》
、
《证券交易委托代理协议书》
、
《证券全权买卖协议书》
答案：
2、【
单选题
】
证券存管服务是（ ）为（ ）提供的
[0.5分]
、
证券交易所，证券公司
、
证券登记结算机构，证券公司
、
证券公司，投资者
、
证券登记结算机构，投资者
答案：
3、【
单选题
】
（ ）账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。
[0.5分]
、
当日已成交的平均价
、
当日最高和最低成交价格之间协商
、
当日最高成交价
、
当日最低成交价
答案：
5、【
单选题
】
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
[0.5分]
、
竞价方式
、
询价方式
、
招投标方式
、
定价方式
答案：
6、【
单选题
】
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
下列关于过户费的收取不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
、
深圳证券交易所免收A股过户费
、
上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
、
目前免收基金交易过户费
答案：
8、【
单选题
】
按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（ ）。
[0.5分]
、
购买渠道
、
购买动机
、
忠诚度
、
投资动机
答案：
9、【
单选题
】
投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括（ ）。
[0.5分]
、
签署《风险揭示书》《客户须知》
、
签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
、
开立证券交易资金账户
、
分享投资收益，承担投资损失
答案：
10、【
单选题
】
对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 （ ）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报。
[0.5分]
、
交易的权重
、
证券账户
、
回购期限
、
价格
答案：
12、【
单选题
】
下列证券实行次交易日起回转交易的是（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
[0.5分]
、
基金公司
、
证券公司
、
证券交易所
、
投资咨询公司
答案：
14、【
单选题
】
证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
[0.5分]
、
登记公司
、
证券公司
、
证券交易所
、
资产托管机构
答案：
15、【
单选题
】
证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
[0.5分]
、
上市证券的自营买卖
、
非上市证券的自营买卖
、
凭证式债券的自营买卖
、
金融衍生工具的自营买卖
答案：
16、【
单选题
】
在债券交易中，采用净价交易的特点是（ ）。
[0.5分]
、
以不含有自然增长的票面利息的价格报价
、
以净价价格为最后清算交割价格
、
以含利息的全价报价
、
价格固定，不随行就市
答案：
17、【
单选题
】
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
、
结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
、
结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
、
结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
答案：
18、【
单选题
】
ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）代表议案。
[0.5分]
、
1．00元
、
0．10元
、
0．01元
、
0元
答案：
20、【
单选题
】
证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
[0.5分]
、
维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价×利息及费用)
、
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
、
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
、
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
答案：
22、【
单选题
】
托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。
[0.5分]
、
集合资产管理计划名称
、
证券公司－资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
、
证券公司－集合资产管理计划名称
、
证券公司名称
答案：
23、【
单选题
】
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）亿元。
[0.5分]
、
5%；2
、
15%；2
、
5%；3
、
10%；3
答案：
24、【
单选题
】
托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（ ）。
[0.5分]
、
集合资产管理计划名称
、
证券公司－集合资产管理计划名称
、
托管机构－集合资产管理计划名称
、
证券公司－托管机构－集合资产管理计划名称
答案：
25、【
单选题
】
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
我国证券交易所中，（ ）是证券交易所的决策机构。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
专门委员会
、
总经理
答案：
27、【
单选题
】
可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
股份转让公司应当而且只能委托（ ）家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
下列的（ ）不是交易所交易基金具有的优势。
[0.5分]
、
与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
、
能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
、
基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
、
通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
答案：
31、【
单选题
】
回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（ ）将用于平仓交割。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（ ）。
[0.5分]
、
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
、
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
、
将自营账户借给他人使用
、
委托其他证券公司代为买卖证券
答案：
33、【
单选题
】
2009年1月起，开展上市（ ）在证券交易所参与债券交易试点。
[0.5分]
、
证券公司
、
信托公司
、
保险公司
、
商业银行
答案：
34、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
董事会
、
专门委员会
答案：
35、【
单选题
】
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
[0.5分]
、
前日基金份额净值
、
1元
、
当日基金份额净值
、
当日市场价格
答案：
36、【
单选题
】
下列各项中可以购买股票的投资主体是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司营业部的经理
、
证监会的管理人员
、
证券登记结算机构的工作人员
、
银行为客户开立资金账户的人员
答案：
37、【
单选题
】
证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
[0.5分]
、
15．07
、
15．08
、
15．09
、
15．10
答案：
39、【
单选题
】
证券交易所质押式回购以（ ）作为回购交易的报价方式。
[0.5分]
、
年收益率
、
到期收益率
、
持有期收益率
、
到期回购价
答案：
40、【
单选题
】
股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（ ）提出股份转让过户登记申请。
[0.5分]
、
国有资产管理部门
、
证券交易所
、
证券登记结算公司
、
当地政府
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
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