2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
B股最先在（　　）证券交易所上市。 [0.5分]

、上海

、深圳

、香港

、纽约

答案：

2、【单选题】
根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会报送年报。 [0.5分]

、半年

、每年

、每月

、每季

答案：

3、【单选题】
根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（　　）日。 [0.5分]

、 T

、 T+3

、 T+4

、 T+8

答案：

4、【单选题】
深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（　　）。 [0.5分]

、股权登记日为R日

、配股认购日为R+2日开始

、交款结束日为R+7日

、认购期为5个工作日

答案：

5、【单选题】
转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。 [0.5分]

、 T+0

、 T+1

、 T+3

、 T+5

答案：

6、【单选题】
差额清算方式的主要优点是可以（　　）。 [0.5分]

、简化操作手续，提高清算效率

、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

、防止证券公司的经营风险

答案：

7、【单选题】
回购交易通常在（　　）交易中运用。 [0.5分]

、远期

、现货

、债券

、股票

答案：

8、【单选题】
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

9、【单选题】
通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 [0.5分]

、 N+1

、 N+2

、 N+3

、 N+4

答案：

10、【单选题】
下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。 [0.5分]

、境内自然人

、境内法人

、定居国外的中国公民

、台湾地区的自然人

答案：

11、【单选题】
关于股票交易特别处理，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％

、股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％

、股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％

、股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％

答案：

12、【单选题】
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 [0.5分]

、真实性

、齐备性

、一致性

、有效性

答案：

13、【单选题】
关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金

、买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

、买断式回购期问，交易双方可以换券

、买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回

答案：

14、【单选题】
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。 [0.5分]

、自行对冲

、向交易所竞价申报

、与委托人协商对冲

、报交易所批准后对冲

答案：

15、【单选题】
（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。 [0.5分]

、以券融资

、以资融券

、以券融券

、以资融资

答案：

16、【单选题】
回购交易通常在（　　）交易中运用。 [0.5分]

、远期

、现货

、债券

、股票

答案：

17、【单选题】
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。 [0.5分]

、 1％

、 2％

、 3％

、 5％

答案：

18、【单选题】
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。 [0.5分]

、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

答案：

19、【单选题】
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（　　）。 [0.5分]

、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

、内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告

、资产管理业务计划书和业务操作规程

、申请书

答案：

20、【单选题】
关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

、证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

、证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在

答案：

21、【单选题】
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。 [0.5分]

、客户交易结算资金第三方存管

、会员分级结算

、新股发行现金申购

、客户交易结算资金独立存管

答案：

22、【单选题】
国债交易的计息原则是（　　）。 [0.5分]

、算尾不算头

、头尾都要算

、算头不算尾

、头尾都计息

答案：

23、【单选题】
以下不是场外交易市场特征的是（　　）。 [0.5分]

、由各个独立的证券公司分别组织交易活动

、交易活动呈现非集中性

、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

、采取投资者委托买卖的方式进行交易

答案：

24、【单选题】
根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　　）。 [0.5分]

、国债

、股票

、基金

、企业债券

答案：

25、【单选题】
下列不属于证券交易原则的是（　　）。 [0.5分]

、公开原则

、互助原则

、公平原则

、公正原则

答案：

26、【单选题】
标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）亿股。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 8

答案：

27、【单选题】
股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。 [0.5分]

、中国结算公司

、证券交易所

、中国证监会

、证券公司

答案：

28、【单选题】
下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。 [0.5分]

、 A股

、 B股

、债券

、权证

答案：

29、【单选题】
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

答案：

30、【单选题】
债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。 [0.5分]

、现券的市场价格

、现券的年利率

、回购期限

、资金的年收益率

答案：

31、【单选题】
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。 [0.5分]

、证券与资金管理分离

、券商托管证券与银行存管资金

、券商与银行分工明确

、专业和高效相结合

答案：

32、【单选题】
在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）融入资金量。 [0.5分]

、大于

、小于

、等于

、大于等于

答案：

33、【单选题】
下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。 [0.5分]

、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

、股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

、退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

答案：

34、【单选题】
证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。 [0.5分]

、开盘前

、 13：00前

、收盘前

、 22：00前

答案：

35、【单选题】
当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（　　）采取相应交收违约处理措施。 [0.5分]

、货银交收原则

、货银对付原则

、分级结算原则

、现收现付原则

答案：

36、【单选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。 [0.5分]

、会员大会

、理事会

、董事会

、专门委员会

答案：

37、【单选题】
关于连续竞价说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

、在无撤单的情况下，委托当日有效

、开盘集合竞价期问未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

答案：

38、【单选题】
在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。 [0.5分]

、 14点

、 15点

、 16点

、 17点

答案：

39、【单选题】
某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?（　　）(不考虑各项税款) [0.5分]

、需要做1000万元的回购，标准券不够

、需要做5000万元的回购，标准券足够

、不需要做回购，标准券足够

、需要做30000万元的回购，标准券不够

答案：

40、【单选题】
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。 [0.5分]

、 5000万

、 2亿

、 5亿

、 10亿

答案：