2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行-在线考试系统

1、【多选题】
证券交易所作为高度组织化的有形市场具有以下特征（）。 [1分]

、有固定的交易场所和交易时间

、实行“公开、公平、公正”的原则

、一般投资者可直接进入交易所买卖证券

、交易者为具备会员资格的证券经营机构

答案：

2、【多选题】
公司制证券交易所（）。 [1分]

、以股份有限公司形式组织

、以营利为目的

、自身股票可以在本交易所上市

、必须遵守本国公司法的规定

答案：

3、【多选题】
证券交易所的组织形式大致可以分为（）。 [1分]

、股份制

、公司制

、合伙制

、会员制

答案：

4、【多选题】
证券交易所理事会的主要职责是（）。 [1分]

、制定和修改证券交易所章程

、制定和修改证券交易所的业务规则

、审定总经理提出的工作计划

、审定对会员的接纳

答案：

5、【多选题】
证券交易所的职能包括（）。 [1分]

、提供证券交易的场所和设施

、制定证券交易所的业务规则

、对上市公司进行监管

、管理和公布市场信息

答案：

6、【多选题】
证券交易所在社会经济生活中具有的功能有（）。 [1分]

、形成较为合理的价格

、引导社会资源合理配置

、对整个证券市场进行一线监控

、促成证券买卖迅速合理地成交

答案：

7、【多选题】
证券交易所的交易方式主要有（）。 [1分]

、垫头交易

、期权交易

、期货交易

、即期交易

答案：

8、【多选题】
场外交易具有的特点有（）。 [1分]

、有集中的统一交易制度和场所

、主要依靠电话、电报和计算机网络联系成交

、交易采取经纪制

、交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主

答案：

9、【多选题】
场外交易市场是（）。 [1分]

、指证券交易所以外的证券交易市场

、一个分散的无形市场

、采取做市商制组织方式

、一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

答案：

10、【多选题】
场外交易市场交易的证券主要有（）。 [1分]

、政府债券

、上市交易后因故停牌的股票

、小公司股票

、开放型投资基金的股份

答案：

11、【多选题】
场外交易市场主要具备以下功能（）。 [1分]

、对整个证券市场进行一线监控

、是证券发行的主要场所

、为不能或一时无法到证券交易所上市交易的股票提供流通转让的场所

、成为证券交易所的卫星市场

答案：

12、【多选题】
加权股价平均数（）。 [1分]

、是将各样本股票的成交量作为权数计算出来的股价平均数

、是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

、考虑到了发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响

、是用来度量所有样本股经调整后的价格水平，重要指标

答案：

13、【多选题】
股票价格指数的编制要注意以下方面（）。 [1分]

、分别计算样本股在基期和计算期的平均收盘价格

、样本股市价总值必须占全部股票价值总值的绝大部分

、样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势

、选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期

答案：

14、【多选题】
上证综合指数（）。 [1分]

、以1990年12月19日为基础

、以全部上市股票为样本

、以股票成交量为权数

、以股票发行量为权数

答案：

15、【多选题】
深证成份股指数（）。 [1分]

、从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出30家代表性公司作为成份股

、从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出40家代表性公司作为成份股

、以成份股的可流通股数为权数

、包括深证成份指数、成份A股指数、成份B股指数

答案：

16、【多选题】
深圳证券交易所选取成份股一般原则是（）。 [1分]

、有一定的上市交易时间

、有一定的上市规模

、交易活跃

、公司的行业代表性及所属行业发展前景

答案：

17、【多选题】
新基金指数（）。 [1分]

、由上证基金指数和沈证基金指数组成

、对于完善证券市场的建设具有积极意义

、由上证基金指数和深证基金指数组成

、从2000年5月9 H开始发布

答案：

18、【多选题】
道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）。 [1分]

、工业股价平均数

、运输业股价平均数

、股价综合平均数

、公用事业股价平均数

答案：

19、【多选题】
道—琼斯股价指数（）。 [1分]

、是世界上最早、最具权威的股票价格指数

、由美国道—琼斯公司编制

、一直采用简单算术平均法计算

、实际上是一组股价平均数

答案：

20、【多选题】
道—琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，这是因为（）。 [1分]

、该指数历史悠久

、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

、指数在《纽约日报》上发布

、不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2 000多种股票变动同步

答案：

21、【多选题】
金融时报指数包括（）。 [1分]

、《金融时报》工业股票指数

、《金融时报》运输业股价指数

、 100种股票交易指数

、综合精算股票指数

答案：

22、【多选题】
日经225股价指数（）。 [1分]

、是《日本经济新闻社》编制和公布的

、以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股

、样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定

、成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用和最可靠的指数

答案：

23、【多选题】
恒生指数成份股选择标准主要有（）。 [1分]

、公司的业务应以香港为基地

、股票在市场上的重要程度

、股票成交额对投资者的影响

、股票发行在外的数量能应付市场旺盛时需要

答案：

24、【多选题】
影响股票价格指数波动的主要因素有（）。 [1分]

、企业运行状况

、银行利率水平

、资金供求状况

、编制方法

答案：

25、【多选题】
下列因素推动股票价格指数上升（）。 [1分]

、企业运行良好

、利率水平上升

、资金市场供过于求

、能源危机

答案：

26、【多选题】
影响股票价格指数的非经济因素有（）。 [1分]

、宏观经济政策

、利率水平变动

、战争

、编制方法

答案：

27、【多选题】
股票价格指数具有的功能有（）。 [1分]

、指导资金流动的指挥棒

、从宏观上反映一个国家甚至全球范围内的经济活动状况

、从微观上反映企业生产经营状况是否正常

、当股票价格指数上涨时，股票市场对投资者就会越来越有吸引力

答案：

28、【多选题】
股票投资的收益是由以下（）部分所组成。 [1分]

、股息收入

、资本利得

、资本增值收益

、利息

答案：

29、【多选题】
优先股股东的股息是（）。 [1分]

、在普通股股东股息取得之前取得

、在普通股股东股息取得之后取得

、按固定股息率取得

、按浮动股息率取得

答案：

30、【多选题】
股息的具体形式可以有（）。 [1分]

、现金股息

、股票股息

、财产股息

、负债股息

答案：

31、【多选题】
财产股息最常见的形式是（）。 [1分]

、公司持有的其他公司的股票

、公司持有的其他公司的债券

、实物

、现金

答案：

32、【多选题】
股票的资本利得（）。 [1分]

、是股票买入价与卖出价之间的差额

、为正数

、与股票市场的价格变化有关

、与公司的经营业绩有关

答案：

33、【多选题】
法定公积金的来源有（）。 [1分]

、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

、公司从外部取得的赠与资产

、从税后净利润中按比例提存

、资产重估增值部分

答案：

34、【多选题】
衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。 [1分]

、股票卖出价

、拆股后持有期收益率

、股利收益率

、持有期收益率

答案：

35、【多选题】
债券的利息收益取决于（）。 [1分]

、公司利润的增长

、债券的票面利率

、付息方式

、公司债务比重

答案：

36、【多选题】
债券票面利率的决定一般要考虑到（）。 [1分]

、投资者的接受程度

、债券的信用级别

、利息的支付方式

、计息方式

答案：

37、【多选题】
债券利息的一次性付息形式有（）。 [1分]

、以单利计算

、以复利计算

、分期付息

、以贴现方式计算

答案：

38、【多选题】
分期付息债券也称为（）。 [1分]

、息票债券

、零息债券

、贴息债券

、附息债券

答案：

39、【多选题】
分期付息一般有以下（）方式。 [1分]

、按年付息

、按日付息

、半年付息

、按季付息

答案：

40、【多选题】
债券收益率具体表现为（）。 [1分]

、票面收益率

、直接收益率

、持有期收益率

、到期收益率

答案：