证券从业人员资格考试《证券基础知识》仿真试题-在线考试系统

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》仿真试题

1、【多选题】
企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中——是其期限。 [2分]

、 3个月

、 6个月

、 9个月

、 1年

答案：

2、【多选题】
国际债券同国内债券相比具有（）的特点。 [2分]

、资金来源广

、发行规模大

、存在汇率风险

、有国家主权保障

答案：

3、【多选题】
金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（）. [2分]

、期货投资者的急速增加

、金融期货种类的发展

、金融期货市场的发展

、金融期货交易规模的发展

答案：

4、【多选题】
可转换证券主要分为（）. [2分]

、可转换普通股票

、可转换优先股

、可转换国债

、可转换公司债

答案：

5、【多选题】
下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（）. [2分]

、普通股的市价

、剩余有效期限

、换股比例

、认股价格

答案：

6、【多选题】
公司发行优先认股权的目的为（）. [2分]

、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

、增加新发行股票对股东的吸引力

、增加认购股票的投资者的数量

答案：

7、【多选题】
备兑凭证的作用（）. [2分]

、增加股票的流动性

、创造新的投资机会

、增加投资者人数

、避开监管

答案：

8、【多选题】
根据市场的功能划分，证券市场可分为（）. [2分]

、证券发行市场

、证券承销市场

、证券经纪市场

、证券交易市场

答案：

9、【多选题】
证券发行市场由（）组成。 [2分]

、证券发行人

、证券监管机构

、证券投资者

、证券中介机构

答案：

10、【多选题】
证券发行市场的基本功能（）. [2分]

、为资金需求者提供筹措资金的渠道

、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

、为企业和投资者提供规避风险的途径

答案：

11、【多选题】
证券公司的功能（）. [2分]

、媒介资金供需

、构造证券市场

、优化资源配置

、促进产业集中

答案：

12、【多选题】
大体上，目前国内证券公司基本实行（）管理方式。 [2分]

、总部式

、分公司式

、单一式

、结合式

答案：

13、【多选题】
证券登记结算公司的职能为（）. [2分]

、中央登记

、中央存管

、中央清算

、中央结算

答案：

14、【多选题】
证券投资咨询公司的业务范围一般包括（）. [2分]

、接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

、举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

、通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

、在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

答案：

15、【多选题】
证券市场监管的原则为（）. [2分]

、依法管理原则

、保护投资者利益原则

、 "三公"原则

、监督和自律相结合的原则

答案：

16、【多选题】
加强证券市场监管的意义有（）. [2分]

、是保障广大投资者权益的需要

、是维护市场良好秩序的需要

、是发展和完善证券市场体系的需要

、是提高证券市场效率的需要

答案：

17、【多选题】
国际证监会公布的监管目标为（）. [2分]

、保护投资者

、透明和信息公开

、降低系统风险

、降低非系统风险

答案：

18、【多选题】
证券市场监管的手段（）. [2分]

、法律手段

、经济手段

、政策手段

、行政手段

答案：

19、【多选题】
在我国证券市场上自律性管理机构主要有（）. [2分]

、中国证监会

、证券交易所

、证券业协会

、证券公司

答案：

20、【多选题】
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（）. [2分]

、对证券交易活动的管理

、对会员的管理

、对上市公司的管理

、对投资者的管理

答案：

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