1、【
单选题
】
1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ ）。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。
[0.5分]
、
净资本
、
净利润
、
票面利率
、
交易价格
答案：
4、【
单选题
】
（ ）是我国主权财富基金的发端。
[0.5分]
、
中国投资有限公司
、
中国国际金融有限公司
、
QFII
、
QDII
答案：
5、【
单选题
】
下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
股票清仓时，股票所能获得的出售价值
、
股票的清算价值应与账面价值相等
、
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
、
公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
答案：
6、【
单选题
】
下列关于基金的说法，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高
、
货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
、
黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
、
指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
答案：
7、【
单选题
】
无国籍债券是指（ ）。
[0.5分]
、
外国债券
、
扬基债券
、
欧洲债券
、
武士债券
答案：
8、【
单选题
】
股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。
[0.5分]
、
可转换优先股票
、
不可转换优先股票
、
参与优先股票
、
非参与优先股票
答案：
10、【
单选题
】
公司以货币形式支付的股息，称为（ ）。
[0.5分]
、
现金股息
、
股票股息
、
财产股息
、
负债股息
答案：
11、【
单选题
】
下列关于债券的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
、
债券和股票都属于有价证券
、
从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
、
凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通
答案：
12、【
单选题
】
金融期货一般不包括（ ）。
[0.5分]
、
利率期货
、
货币期货
、
期权期货
、
股票指数期货
答案：
13、【
单选题
】
以下不可能成为询价对象的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司
、
财务公司
、
保险机构投资者
、
股份有限公司
答案：
14、【
单选题
】
资产证券化是（ ）。
[0.5分]
、
风险管理型创新的重要成果
、
增强流动性型创新的重要成果
、
信用创造型创新的重要成果
、
股票创新型创新的重要成果
答案：
15、【
单选题
】
兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）。
[0.5分]
、
优先股
、
可转换公司债券
、
收益公司债券
、
信用公司债券
答案：
16、【
单选题
】
利率期货以（ ）作为基础资产。
[0.5分]
、
浮动利率
、
固定利率
、
市场利率
、
各类固定收益金融工具
答案：
17、【
单选题
】
上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（ ）。
[0.5分]
、
上证综合指数
、
新上证综合指数
、
上证公司治理指数
、
上证成分股指数
答案：
18、【
单选题
】
外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
[0.5分]
、
投资者所在国
、
发行人所在国
、
发行地所在国
、
第三国
答案：
19、【
单选题
】
债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
[0.5分]
、
债权
、
资金使用权
、
财产支配权
、
资产所有权
答案：
20、【
单选题
】
基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。
[0.5分]
、
所有人与经营者的关系
、
经营与监管的关系
、
持有与监管的关系
、
委托与受托的关系
答案：
21、【
单选题
】
证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
[0.5分]
、
交易结构
、
层次结构
、
品种结构
、
主体结构
答案：
22、【
单选题
】
QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
[0.5分]
、
证券市场
、
基金市场
、
信托市场
、
房地产市场
答案：
23、【
单选题
】
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
、
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
、
基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
、
一般由基金管理人召集
答案：
26、【
单选题
】
在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
[0.5分]
、
5.7
、
lO.7
、
16.7
、
20.0
答案：
28、【
单选题
】
目前，最大的衍生交易品种为（ ）。
[0.5分]
、
按名义金额计算的互换交易
、
按实际金额计算的互换交易
、
远期利率协议
、
金融期货合约
答案：
29、【
单选题
】
在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（ ）。
[0.5分]
、
以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
、
全体中标者的中标价格是单一的
、
以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
、
各中标者的认购价格是不相同的
答案：
30、【
单选题
】
证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
[0.5分]
、
所有者和经营者
、
相互制衡
、
委托与受托
、
债权与债务
答案：
31、【
单选题
】
证券市场中介机构是指（ ）。
[0.5分]
、
为证券的发行与交易提供服务的各类机构
、
从事证券的发行与交易的机构
、
为证券的发行与交易提供政策的监管部门
、
通过证券市场筹集资金的公司
答案：
32、【
单选题
】
金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
[0.5分]
、
逃避金融管制
、
金融机构的利益驱动
、
避险
、
存在套利机会
答案：
33、【
单选题
】
下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（ ）。
[0.5分]
、
按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
、
负责ADR的注册和过户
、
负责保管ADR所代表的基础证券
、
负责对公司管理监督
答案：
34、【
单选题
】
无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。
[0.5分]
、
同方向变化
、
反方向变化
、
相等
、
无关
答案：
35、【
单选题
】
国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（ ）。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
（ ）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。
[0.5分]
、
股权类产品的衍生工具
、
货币衍生工具
、
利率衍生工具
、
信用衍生工具
答案：
37、【
单选题
】
将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（ ）。
[0.5分]
、
中标规则不同
、
标的物不同
、
价格不同
、
发行方式不同
答案：
38、【
单选题
】
深证综合指数（ ）。
[0.5分]
、
以1992年2月28日为基期
、
以全部H股为样本股
、
以全部S股为样本股
、
以全部上市股票为样本股
答案：
39、【
单选题
】
可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。
[0.5分]
、
远期合约
、
期货合约
、
看跌期权
、
看涨期权
答案：
40、【
单选题
】
债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
[0.5分]
、
累积投标询价
、
上网竞价
、
公开招标
、
协商定价
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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