1、【
单选题
】
狭义的有价证券即指（ ）
[0.5分]
、
商品证券
、
资本证券
、
货币证券
、
金融证券
答案：
2、【
单选题
】
随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（ ）
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
1982年，（ ） 在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。
[0.5分]
、
美国美林证券
、
日本野村证券
、
嘉信理财
、
美国摩根士丹利国际公司
答案：
4、【
单选题
】
2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
[0.5分]
、
富通银行
、
德意志银行
、
瑞士银行
、
法国兴业银行
答案：
5、【
单选题
】
关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ）
[0.5分]
、
证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
、
证券市场的形成得益于股份制的发展
、
证券市场的形成得益于信用制度的发展
、
证券市场的形成得益于证券资本的不断累积
答案：
6、【
单选题
】
在我国的证券市场发展过程中，（ ）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国人民银行
、
证券交易所
、
国务院
答案：
7、【
单选题
】
受自身业务特点和政府法令的制约，（ ）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
[0.5分]
、
证券经营机构
、
保险公司及保险资产管理公司
、
合格境外机构投资者
、
银行业金融机构
答案：
8、【
单选题
】
证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
[0.5分]
、
金融凭证
、
货币凭证
、
资本凭证
、
法律凭证
答案：
9、【
单选题
】
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（ ）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
[0.5分]
、
中国证监会
、
国务院
、
证券经营机构
、
中国人民银行
答案：
10、【
单选题
】
对多层次资本市场理解错误的是（ ）
[0.5分]
、
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
、
根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型
、
根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）
、
根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。
答案：
11、【
单选题
】
（ ）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
下列关于股票性质描述错误的是（ ）
[0.5分]
、
股票是有价证券、要式证券
、
股票是证权权证、资本证券
、
股票是综合权利证券
、
股票是物权证券、债权证券
答案：
13、【
单选题
】
在没有优先股的条件下，（ ）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
[0.5分]
、
每股内在价值
、
每股票面价值
、
每股账面价值
、
每股清算价值
答案：
14、【
单选题
】
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（ ）
[0.5分]
、
杠杆比率
、
周转率
、
净资产收益率
、
销售利润率
答案：
15、【
单选题
】
关于国家股资金来源，错误的说法是（ ）
[0.5分]
、
现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
、
现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
、
经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
、
私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产
答案：
16、【
单选题
】
下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（ ）
[0.5分]
、
有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例
、
无面额股票发行或转让价格较灵活。
、
有面额股票便于股票分割。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续
、
有面额股票为股票发行价格的确定提供依据
答案：
17、【
单选题
】
债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（ ）的比率，通常年利率用百分数表示。
[0.5分]
、
债券的票面价值
、
债券的内在价值
、
债券的清算价值
、
债券的帐面价值
答案：
18、【
单选题
】
在（ ），我国停止发行国债。
[0.5分]
、
20世纪50年代和60年代
、
20世纪60年代和70年代
、
20世纪70年代和80年代
、
20世纪80年代和90年代
答案：
19、【
单选题
】
随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（ ）宣告退出国债发行市场的舞台
[0.5分]
、
折实公债
、
凭证式国债
、
记账式国债
、
无记名国债
答案：
20、【
单选题
】
（ ）是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券
[0.5分]
、
商业银行金融债券
、
商业银行次级债券
、
混合资本债券
、
证券公司债券
答案：
21、【
单选题
】
（ ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
1997年11月，国务院颁布（ ）
[0.5分]
、
证券投资基金法
、
开放式证券投资基金试点办法
、
证券投资基金管理暂行办法
、
公司法
答案：
23、【
单选题
】
证券投资基金的一个重要特点（ ）
[0.5分]
、
将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
、
将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作
、
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
、
将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
答案：
24、【
单选题
】
对证券投资基金的特点认识不正确是的（ ）
[0.5分]
、
基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值
、
以科学的投资组合降低风险、提高收益
、
基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
、
虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
答案：
25、【
单选题
】
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（ ）的运作特点
[0.5分]
、
契约型基金与公司型基金
、
封闭式基金与开放式基金
、
成长型基金、收入型基金
、
股票基金和货币基金
答案：
26、【
单选题
】
下列描述中，关于ETF描述错误的有（ ）
[0.5分]
、
ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
、
指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF
、
ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
、
指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系
答案：
27、【
单选题
】
（ ）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
[0.5分]
、
股权类产品的衍生工具
、
货币衍生工具
、
利率衍生工具
、
信用衍生工具
答案：
28、【
单选题
】
（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议
[0.5分]
、
股权类资产的远期合约
、
债权类资产的远期合约
、
远期利率协议
、
远期汇率协议
答案：
29、【
单选题
】
外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展
[0.5分]
、
芝加哥商业交易所
、
伦敦金属交易所
、
纽约商品交易所
、
日本东京工业品交易所
答案：
30、【
单选题
】
在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（ ）的证券
[0.5分]
、
普通股票
、
债券
、
金融债券
、
公司债券
答案：
31、【
单选题
】
按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）
[0.5分]
、
股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权
、
看涨期权和看跌期权
、
欧式期权、美式期权和修正的美式期权
、
单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权
答案：
32、【
单选题
】
期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）
[0.5分]
、
信用风险
、
流动性风险
、
法律风险
、
基差见险
答案：
33、【
单选题
】
关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
[0.5分]
、
价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能
、
期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理
、
期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策
、
理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
答案：
34、【
单选题
】
按（ ）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场
[0.5分]
、
市场的效率
、
市场的作用
、
市场的功能
、
交易标的物
答案：
35、【
单选题
】
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行
[0.5分]
、
直接发行
、
私募发行
、
招标发行
、
承购包销
答案：
37、【
单选题
】
（ ）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务
[0.5分]
、
中国人民银行
、
证券交易所
、
中国证监会
、
国务院
答案：
38、【
单选题
】
金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是（ ）最具权威性的股价指数
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
（ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数
[0.5分]
、
道－琼斯工业股价平均数
、
金融时报证券交易指数
、
日经225股价指数
、
NASDAQ市场指数
答案：
40、【
单选题
】
（ ）是最普通、最基本的股息形式
[0.5分]
、
财产股息
、
股票股息
、
现金股息
、
负债股息
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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