2008年证券考试《市场基础知识》模拟试卷-在线考试系统

1、【多选题】
作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( ) [0.5分]

、较高收益

、分散风险

、专家管理

、规模效益

答案：

2、【多选题】
契约型基金与公司型基金的区别在于( ) [0.5分]

、资金的性质不同

、投资者的地位不同

、基金的营运依据不同

、基金单位的价格决定依据不同

答案：

3、【多选题】
汇率风险大致可分为( ) [0.5分]

、升水风险

、贴水风险

、商业性风险

、金融性风险

答案：

4、【多选题】
可转换证券的要素有( ) [0.5分]

、票面利率

、转换比例

、转化价格修正条款

、转换期限

答案：

5、【多选题】
期货价格的特点是( ) [0.5分]

、预期性

、隐秘性

、连续性

、权威性

答案：

6、【多选题】
金融期货的功能主要有( ) [0.5分]

、投资功能

、套期保值功能

、筹资功能

、价格发现功能

答案：

7、【多选题】
认股权证的三要素是( ) [0.5分]

、认股期限

、认股价格

、认股时间

、认股数量

答案：

8、【多选题】
存托凭证的优点为( ) [0.5分]

、市场容量大

、发行一级ADR的手续简单、发行成本低

、避开直接发行股票或债券的法律要求

、利息率较低

答案：

9、【多选题】
可转化证券的特点为( ) [0.5分]

、市价变动频繁

、可转换成普通股

、有事先规定的转换期限

、持有者的身份随证券的转换而相应转换

答案：

10、【多选题】
金融商品的基本特性为( ) [0.5分]

、同质性

、多样性

、价格的易变性

、耐久性

答案：

11、【多选题】
一般而言( )是证券发行的主体。 [0.5分]

、政府

、企业

、居民

、金融机构

答案：

12、【多选题】
会员制的证券交易所一般设立( )等机构。 [0.5分]

、会员大会

、董事会

、理事会

、监察委员会

答案：

13、【多选题】
证券交易所的管理制度包括( )几个方面。 [0.5分]

、对证券上市公司的管理

、对证券交易行为的管理

、对场内证券交易商的管理

、对投资者的管理

答案：

14、【多选题】
非系统风险包括( )等。 [0.5分]

、信用风险

、经营风险

、购买力风险

、财务风险

答案：

15、【多选题】
股息的具体形式包括( )。 [0.5分]

、建业股息

、负债股息

、现金股息

、财产股息

答案：

16、【多选题】
证券交易所的会员大会的职权包括( )。 [0.5分]

、制定和修改证券交易所章程

、选举和罢免会员理事

、审议和通过理事会、总经理的工作报告

、审定对会员的接纳

答案：

17、【多选题】
证券公司的作用主要有( )。 [0.5分]

、媒介资金供需

、构造证券市场

、优化资源配置

、促进产业集中

答案：

18、【多选题】
属于证券服务机构的公司有( )。 [0.5分]

、证券公司

、证券登记结算公司

、证券投资咨询公司

、保险公司

答案：

19、【多选题】
中央登记结算公司的职能为( )。 [0.5分]

、中央登记

、中央存管

、中央结算

、集中交易

答案：

20、【多选题】
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( )。 [0.5分]

、财政部

、证券监督管理委员会

、人民银行

、证券交易所

答案：

21、【判断题】
可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换( )。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
认股权证是普通股股东的一种特权( )。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
认股权证的价格与剩余有效期长短成正比( )。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零( )。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动( )。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
期货价格反映了市场对未来现货价格的预期( )。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券( )。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券专营机构在美国称商人银行( )。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
每日的开盘价由证券交易所确定( )。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
会员大会是会员制证券交易所的决策机构( )。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
系统性风险是不可以回避的，但可以分散( )。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
股票发行的溢价部分应记入公司的股本( )。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
股票股息实际上是当年留存收益的资本化( )。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司( )。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
经纪类证券公司只可经营证券经纪业务( )。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券( )。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
场外交易市场的组织方式是经纪制( )。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金的收益可能高于债券( )。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价( )。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
基金运作费用是直接向投资者收取的( )。 [0.5分]

答案： 错误