2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(3)-在线考试系统

1、【单选题】
股票是一种（）。 [0.5分]

、物权证券

、设权证券

、债权证券

、综合权利证券

答案：

2、【单选题】
证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。 [0.5分]

、股东(大)会

、董事会

、监事会

、高级管理人员

答案：

3、【单选题】
以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。 [0.5分]

、选举和罢免会员理事

、执行会员大会的决议

、制定、修改证券交易的业务规则

、审定总经理提出的工作计划

答案：

4、【单选题】
以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。 [0.5分]

、资本公积金

、任意公积金

、盈余公积金

、法定公积金

答案：

5、【单选题】
我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。 [0.5分]

、五千万元

、五亿元

、一亿元

、三千万元

答案：

6、【单选题】
我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）以上(　　)以下的罚款。 [0.5分]

、一倍五倍

、一倍三倍

、二倍五倍

、一倍二倍

答案：

7、【单选题】
证券交易通常都必须遵循（）。 [0.5分]

、价格优先原则和数量优先原则

、客户优先原则和时间优先原则

、价格优先原则和时间优先原则

、时间优先原则和价格优先原则

答案：

8、【单选题】
赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。 [0.5分]

、保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例

、保证公司货币资金的增加

、保证公司资产的增值

、保证公司权益的增加

答案：

9、【单选题】
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。 [0.5分]

、金融机构的去杠杆化

、国际金融合作的加强

、金融监管的改革

、金融分业经营

答案：

10、【单选题】
以下关于基金管理费的说法正确的是（）。 [0.5分]

、通常从基金资产中扣除

、通常从清算费用中扣除

、另向基金持有人收取

、通常从基金的托管费中扣除

答案：

11、【单选题】
中国债券指数由（）编制和发布。 [0.5分]

、上海证券交易所

、深圳证券交易所

、中国国债登记结算有限公司

、中国证券登记结算有限公司

答案：

12、【单选题】
首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。 [0.5分]

、 1

、 3

、 4

、 2

答案：

13、【单选题】
以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（）分类。 [0.5分]

、 10级

、 6级

、 5级

、 3级

答案：

14、【单选题】
（）是在全国银行间同业拆借中心进行。 [0.5分]

、股指期货交易

、债券远期交易

、股票远期合约交易

、远期汇率协议交易

答案：

15、【单选题】
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。 [0.5分]

、同方向

、反方向

、无关

、相关性低

答案：

16、【单选题】
在资本市场上占有重要地位的国债是（）。 [0.5分]

、无期国债

、长期国债

、国库券

、短期国债

答案：

17、【多选题】
根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员（）等工作。 [1分]

、执业证书发放

、执业注册登记

、从业资格考试

、资格管理工作的监督

答案：

18、【多选题】
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。 [1分]

、信用衍生工具

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、利率衍生工具

答案：

19、【多选题】
国际证券市场上著名的股价指数有（）。 [1分]

、 NASDAQ综合指数

、日经225股价指数

、金融时报100指数

、道琼斯工业股价平均数

答案：

20、【多选题】
下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。 [1分]

、公司生产经营的外部条件发生的重大变化

、持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化

、公司分配股利的计划

、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

答案：

21、【多选题】
20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）。 [1分]

、金融机构混业化

、投资者法人化

、证券市场网络化

、证券市场一体化

答案：

22、【多选题】
资产证券化的有关当事人包括（）。 [1分]

、资金和资产存管机构

、信用增级机构

、原始权益人

、特定目的机构或特定目的受托人

答案：

23、【多选题】
按照《公司法》规定，股东可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。 [1分]

、土地使用权

、商誉

、知识产权

、实物

答案：

24、【多选题】
有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。 [1分]

、附有赎回选择权条款的债券

、附有可转换条款的债券

、附有交换条款的债券

、附有新股认购权条款的债券

答案：

25、【多选题】
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。 [1分]

、因股权分置改革暂时锁定的股份

、内部职工股

、高级管理人员持有的股份

、董事、监事持有的股份

答案：

26、【多选题】
我国的国际债券品种有（）。 [1分]

、可转换公司债券

、金融债券

、熊猫债券

、政府债券

答案：

27、【多选题】
证券从业人员应当遵守的规范包括（）。 [1分]

、所在机构内部的规章制度

、行业公认的执业道德和行为准则

、中国证券业协会和证券交易所的自律规则

、法律法规

答案：

28、【多选题】
在下列事项中，（）会影响股票的市场价格。 [1分]

、政治局势

、宏观经济状况

、市场利率

、公司的盈利水平

答案：

29、【多选题】
中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。 [1分]

、处罚处分信息

、奖励信息

、警示信息

、基本信息

答案：

30、【多选题】
证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。 [1分]

、出资不实

、抽逃出资

、虚假出资

、变相抽逃出资

答案：

31、【多选题】
下列说法中，正确的是（）。 [1分]

、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

、证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

、证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

、净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

答案：

32、【多选题】
证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于（）。 [1分]

、防止信息滥用

、利于价值判断

、利于监督经营管理

、提高证券市场效率

答案：

33、【多选题】
我国证券市场监管的原则是（）。 [1分]

、监管与自律相结合

、公开、公平、公正

、保护投资者利益

、依法监管

答案：

34、【多选题】
在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。 [1分]

、样本股的市价总值较大

、样本股近期的市场价格一直保持上涨态势

、样本股已发行5年以上

、样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势

答案：

35、【多选题】
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得（）的制度。 [1分]

、担任上市公司的监事

、担任上市公司的董事

、担任上市公司高级管理人员

、从事证券业务

答案：

36、【多选题】
证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍（）。 [1分]

、集合计划的产品特点

、业务规则

、证券公司的业务资格

、集合计划的一般风险

答案：

37、【多选题】
我国股票发行市场的中介机构包括（）。 [1分]

、会计师事务所

、证券公司

、律师事务所

、商业银行

答案：

38、【多选题】
为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的（）。 [1分]

、监管权

、现场检查权

、注册权

、选举权

答案：

39、【多选题】
证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。 [1分]

、代理投资者从事证券买卖

、引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

、发表咨询文章时，对投资风险进行说明

、以市场传闻为依据提供投资分析、预测

答案：

40、【多选题】
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。 [1分]

、助销

、代销

、包销

、自销

答案：