1、【
多选题
】
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
[1分]
、
编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
、
在经纪业务中接受客户的全权委托
、
从事与其履行职责有利益冲突的业务
、
违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案：
2、【
多选题
】
下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ）。
[1分]
、
资产价格
、
自然现象
、
信用等级
、
汇率
答案：
3、【
多选题
】
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
[1分]
、
金融期货
、
金融远期合约
、
金融互换
、
结构化金融衍生工具
答案：
4、【
多选题
】
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
[1分]
、
调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
、
鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
、
律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
、
同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
答案：
5、【
多选题
】
证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。
[1分]
、
证券经纪
、
证券承销与保荐
、
证券自营
、
证券资产管理
答案：
6、【
多选题
】
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
[1分]
、
开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
、
规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
、
从业人员不得直接或间接持股的规定
、
证券账户的实名制规定
答案：
7、【
多选题
】
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。
[1分]
、
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
、
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
、
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
、
依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
答案：
8、【
多选题
】
新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
[1分]
、
上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
、
对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
、
根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
、
公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
答案：
9、【
多选题
】
股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）。
[1分]
、
微分法
、
简单算术股价指数
、
剑桥方程式
、
加权股价指数
答案：
10、【
多选题
】
我国的债券指数包括（ ）。
[1分]
、
中证全债指数
、
政策性银行金融债指数
、
上证企业债指数
、
中国债券指数
答案：
11、【
判断题
】
有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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