1、【
多选题
】
下列关于指数基金的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
收益随着即期的价格指数上下波动
、
始终保持即期的市场平均收益水平
、
可以完全消除投资组合的非系统风险
、
可以消除一部分投资组合的系统风险
答案：
2、【
多选题
】
证券交易内幕知情人包括（ ）。
[1分]
、
发行人的高级管理人员
、
股东
、
证券监管机构的工作人员
、
保荐人
答案：
3、【
多选题
】
我国的商业银行债券包括（ ）。
[1分]
、
商业银行次级债券
、
商业银行发行的金融债券
、
政策性银行金融债券
、
商业银行混合资本债券
答案：
4、【
多选题
】
存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
、
当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
、
当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
、
有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值
答案：
5、【
多选题
】
基金托管人应该是（ ）的金融机构。
[1分]
、
完全独立于基金管理机构
、
具有一定的经济实力
、
实收资本达到一定规模
、
具有行业信誉
答案：
6、【
多选题
】
20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（ ）。
[1分]
答案：
7、【
多选题
】
下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有（ ）。
[1分]
、
利率提高，对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少，股票价格下降
、
利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降
、
利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
、
利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
答案：
8、【
判断题
】
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
瑞士银行是我国首家获批的QDII. （ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
证券发行市场又称为证券次级市场。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
与ETF不同，1OF的申购和赎回均以现金方式进行。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
证券发行市场都是有形市场。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
外币国债是以本币为面值发行的债券。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
金融现货交易实行保证金交易和逐13盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
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