2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题-在线考试系统

1、【多选题】
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。 [1分]

、证券登记结算公司

、会计师事务所

、证券投资咨询公司

、证券信用评级机构

答案：

2、【多选题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。 [1分]

、股票

、定期存单

、 CDs

、公司债券

答案：

3、【多选题】
金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。 [1分]

、回购协议市场

、债券市场

、基金市场

、保险市场

答案：

4、【多选题】
股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。 [1分]

、发行主体

、股份

、持有人

、有面值

答案：

5、【多选题】
股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。 [1分]

、要式证券

、设权证券

、证权证券

、资本证券

答案：

6、【多选题】
按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。 [1分]

、资产受益

、重大决策权

、选择管理者

、制定公司的具体规章

答案：

7、【多选题】
优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 [1分]

、股息率固定

、股息分派优先

、剩余资产分配优先

、一般无表决权

答案：

8、【多选题】
境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。 [1分]

、 A股

、 N股

、 H股

、 B股

答案：

9、【多选题】
债券具有（）的基本性质。 [1分]

、债券属于有价证券

、债券是一种虚拟资本

、债券是债权的体现

、一种综合权利证券

答案：

10、【多选题】
本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 [1分]

、商业证券

、资本证券

、有价证券

、凭证证券

答案：

11、【多选题】
证券投资者参与证券投资的目的有（）。 [1分]

、获取高于银行利息的收益

、保值增值

、参与公司管理

、赚取市场差价

答案：

12、【多选题】
我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 [1分]

、相等

、无关

、超过票面价格

、低于票面金额

答案：

13、【多选题】
根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。 [1分]

、单利债券

、复利债券

、浮动利率债券

、可变利率债券

答案：

14、【多选题】
债券根据偿还方式可以分为（）。 [1分]

、期中偿还

、到期偿还

、展期偿还

、中途偿还

答案：

15、【多选题】
债券与股票相同的地方表现在（）。 [1分]

、两者都是有价证券

、两者都是筹资手段

、两者收益率相互影响

、两者的风险差不多

答案：

16、【多选题】
公债的特征有（）。 [1分]

、安全性高

、流动性好

、收益稳定

、免税待遇

答案：

17、【多选题】
在我国，基本建设债券的发行主体是（）。 [1分]

、国务院

、国家能源投资公司

、国家原材料投资公司

、铁道部

答案：

18、【多选题】
发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。 [1分]

、政府证券

、金融证券

、信誉卓着的大公司发行的公司债券债券

、一般公司发行的公司债券

答案：

19、【多选题】
下面属于重点企业债券的有（）。 [1分]

、电力建设债券

、重点钢铁企业债券

、有色金属企业债券

、石油化工企业债券

答案：

20、【多选题】
综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。 [1分]

、弥补国际收支逆差

、收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

、一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

、为某些国际组织筹资，以支持其活动

答案：

21、【多选题】
广义的有价证券有很多种，其中包括（）。 [1分]

、商品证券

、提单

、货币证券

、资本证券

答案：

22、【多选题】
证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。 [1分]

、数量优先

、价格优先

、时间优先

、地点优先

答案：

23、【多选题】
交易所上市委员会的职责是（）。 [1分]

、审批证券的上市

、审定总经理提出的财务预算、决算方案

、拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

、选举和罢免理事

答案：

24、【多选题】
从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。 [1分]

、凭证式国债

、无记名国债

、记帐式国债

、可转换债券

答案：

25、【多选题】
基金的运作中的主要费用有（）。 [1分]

、管理费

、托管费

、风险费

、投资费

答案：

26、【多选题】
我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。 [1分]

、有限责任公司

、两合公司

、股份有限公司

、无限公司

答案：

27、【多选题】
在我国证券法中规定的委托方式有（）。 [1分]

、市价委托

、限价委托

、止损委托

、限价止损委托

答案：

28、【多选题】
封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。 [1分]

、投资者的身份不同

、期限和发行规模限制不同

、基金单位交易方式和价格计算标准不同

、投资策略不同

答案：

29、【多选题】
证券投资基金的当事人主要有（）。 [1分]

、基金持有人

、基金发起人

、基金托管人

、基金管理人

答案：

30、【多选题】
证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。 [1分]

、设立或撤消分支机构

、变更注册资本

、更换总经理

、更换法定代表人

答案：

31、【多选题】
股东大会包括（）。 [1分]

、创立大会

、特别股东大会

、股东年会转

、临时股东大会

答案：

32、【多选题】
ADR业务中涉及的关键机构包括（）。 [1分]

、基础证券的发行公司

、存券银行

、托管银行

、存券信托公司

答案：

33、【多选题】
承销方式有（）。 [1分]

、包销

、经销

、自销

、代销

答案：

34、【多选题】
不能开户的人员有（）。 [1分]

、证券交易所的管理人员

、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

、未满18岁者

、职业医生

答案：

35、【判断题】
拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 [0.5分]

答案： 错误