2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题--证券市场法律制度与监督管理-在线考试系统

1、【判断题】
首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（） [1分]

答案： 错误

2、【判断题】
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（） [1分]

答案： 正确

3、【判断题】
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（） [1分]

答案： 正确

4、【判断题】
单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（） [1分]

答案： 错误

5、【判断题】
单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（） [1分]

答案： 错误

6、【判断题】
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（） [1分]

答案： 正确

7、【判断题】
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（） [1分]

答案： 正确

8、【判断题】
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（） [1分]

答案： 错误

9、【判断题】
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（） [1分]

答案： 正确

10、【判断题】
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（） [1分]

答案： 正确

11、【判断题】
《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（） [1分]

答案： 错误

12、【判断题】
新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（） [1分]

答案： 错误

13、【判断题】
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（） [1分]

答案： 正确

14、【判断题】
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（） [1分]

答案： 正确

15、【判断题】
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（） [1分]

答案： 错误

16、【判断题】
招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（） [1分]

答案： 正确

17、【判断题】
公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（） [1分]

答案： 正确

18、【判断题】
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（） [1分]

答案： 错误

19、【判断题】
上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（） [1分]

答案： 正确

20、【判断题】
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（） [1分]

答案： 正确

21、【判断题】
公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（） [1分]

答案： 错误

22、【判断题】
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（） [1分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（） [1分]

答案： 错误

24、【判断题】
客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（） [1分]

答案： 正确

25、【判断题】
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（） [1分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（） [1分]

答案： 错误

27、【判断题】
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（） [1分]

答案： 正确

28、【判断题】
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（） [1分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（） [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（） [1分]

答案： 正确

31、【判断题】
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（） [1分]

答案： 正确

32、【判断题】
对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（） [1分]

答案： 错误

33、【判断题】
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（） [1分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（） [1分]

答案： 错误

35、【判断题】
在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（） [1分]

答案： 正确

36、【判断题】
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（） [1分]

答案： 正确

37、【判断题】
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（） [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（） [1分]

答案： 正确

39、【判断题】
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方而：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（） [1分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（） [1分]

答案： 错误