1、【
单选题
】
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（ ）受理有关申请。
[0.5分]
、
国务院
、
财政部
、
中国证监会
、
证券交易所
答案：
2、【
单选题
】
2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（ ）家创业板公司上市交易。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
证券的基本功能不包括（ ）。
[0.5分]
、
筹资一投资功能
、
规避风险功能
、
资本配置功能
、
定价功能
答案：
4、【
单选题
】
（ ）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
[0.5分]
、
基金市场
、
有形市场
、
无形市场
、
衍生产品市场
答案：
5、【
单选题
】
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
多选题
】
根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。
[1分]
答案：
7、【
多选题
】
对非上市证券认识正确的是（ ）。
[1分]
、
非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
、
非上市证券不允许在证券交易所内交易
、
非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
、
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
答案：
8、【
多选题
】
有价证券具有的主要特征是（ ）。
[1分]
答案：
9、【
多选题
】
截至2008年年底，分别有（ ）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
[1分]
答案：
10、【
多选题
】
证券市场最基本和最主要的品种包括（ ）。
[1分]
答案：
11、【
多选题
】
广义的有价证券包括（ ）。
[1分]
、
资本证券
、
商品证券
、
货币证券
、
金融证券
答案：
12、【
多选题
】
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。
[1分]
、
货币凭证
、
法律凭证
、
资本凭证
、
书面凭证
答案：
13、【
多选题
】
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。
[1分]
答案：
14、【
多选题
】
关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。
[1分]
、
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
、
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
、
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入 证券业协会
、
证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
答案：
15、【
多选题
】
证券的机构投资者主要包括（ ）。
[1分]
、
金融机构
、
各类基金
、
企业和事业法人
、
政府机构
答案：
16、【
多选题
】
合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（ ）。
[1分]
、
证券投资基金
、
在证券交易所挂牌交易的债券
、
在证券交易所挂牌交易的股票
、
在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
答案：
17、【
多选题
】
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币供应量进行宏观调控。
[1分]
、
金融债券
、
政府机构债券
、
政府债券
、
公司债券
答案：
18、【
多选题
】
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。
[1分]
、
借贷资金
、
受托投资资金
、
营运资金
、
自有资本
答案：
19、【
多选题
】
现代股份制公司主要采取（ ）形式。
[1分]
、
有限责任公司
、
股份有限公司
、
无限责任公司
、
合伙制公司
答案：
20、【
多选题
】
证券市场的基本功能包括（ ）。
[1分]
、
定价功能
、
筹资-投资功能
、
风险控制功能
、
资本配置功能
答案：
21、【
多选题
】
近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
[1分]
、
衍生证券投资基金
、
指数基金
、
上市开放式基金
、
交易所交易基金
答案：
22、【
多选题
】
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
[1分]
、
覆盖公司类型
、
区域分布
、
监管要求的多样性
、
上市交易制度
答案：
23、【
多选题
】
下面关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
、
银行证券属于资本证券
、
是有价证券的主要形式
、
狭义有价证券即指资本证券
答案：
24、【
多选题
】
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
[1分]
、
建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
、
建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场
、
健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
、
以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
答案：
25、【
多选题
】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。
[1分]
答案：
26、【
多选题
】
下面关于证券交易所的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
证券交易所是实行自律管理的法人
、
证券交易所组织和监督证券交易
、
证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
、
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
答案：
27、【
多选题
】
为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（ ），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
[1分]
、
《证券公司监督管理条例》
、
《期货交易管理条例》
、
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
、
《证券公司风险处置条例》
答案：
28、【
多选题
】
在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。
[1分]
、
从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
、
从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
、
从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
、
从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
答案：
29、【
多选题
】
我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
[1分]
、
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
、
对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
、
加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
、
外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
答案：
30、【
多选题
】
2000年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所。
[1分]
、
巴黎交易所
、
布鲁塞尔交易所
、
阿姆斯特丹交易所
、
伦敦交易所
答案：
31、【
多选题
】
进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
[1分]
、
结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
、
在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
、
场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
、
新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
答案：
32、【
多选题
】
证券市场中介机构主要包括（ ）。
[1分]
、
证券登记结算机构
、
证券公司
、
证券交易所
、
证券服务机构
答案：
33、【
多选题
】
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（ ）。
[1分]
、
风险回避型
、
风险中立型
、
风险偏好型
、
风险追逐型
答案：
34、【
多选题
】
证券市场的形成主要归因于（ ）。
[1分]
、
股份制的发展
、
信用制度的发展
、
社会化大生产和商品经济的发展
、
国家政策的支持
答案：
35、【
多选题
】
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
[1分]
、
负责保护投资者的合法权益
、
负责监督有关法律法规的执行
、
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
、
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
答案：
36、【
多选题
】
下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
、
1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
、
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
、
2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
答案：
37、【
多选题
】
目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（ ）。
[1分]
、
信托投资公司
、
金融租赁公司
、
主权财富基金
、
企业集团财务公司
答案：
38、【
多选题
】
参与证券投资的金融机构包括（ ）。
[1分]
、
证券经营机构
、
主权财富基金
、
银行业金融机构
、
保险公司及保险资产管理公司
答案：
39、【
多选题
】
证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。
[1分]
、
很容易变现
、
本金保持相对稳定
、
变现的交易成本极小
、
具有安全可靠的证券交易市场
答案：
40、【
多选题
】
证券交易所在性质上不是（ ）。
[1分]
、
证券服务机构
、
证券监管机构
、
证券投资人
、
自律性组织
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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