1、【
单选题
】
基金从设立到终止所要支付的费用不包括（ ）。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（ ）。
[0.5分]
、
权利载体不同
、
行权方式不同
、
权利内容不同
、
交易标的不同
答案：
3、【
单选题
】
北方公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，那么其行使价格为（ ）元。
[0.5分]
、
8.50
、
9.20
、
10.50
、
12.20
答案：
4、【
单选题
】
假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（ ）元。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（ ）。
[0.5分]
、
联结的基础产品
、
收益保障性
、
发行方式
、
嵌入式衍生产品
答案：
6、【
单选题
】
场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
[0.5分]
、
公开招标
、
议价
、
上网竞价
、
累计投标询价
答案：
7、【
单选题
】
（ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
深证成分股指数样本数为（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
财务风险
、
经营风险
、
购买力风险
答案：
10、【
单选题
】
下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是（ ）。
[0.5分]
、
普通股
、
优先股
、
固定收益政府债券
、
固定收益金融债券
答案：
11、【
单选题
】
（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
[0.5分]
、
现金股息
、
股票股息
、
财产股息
、
建业股息
答案：
12、【
单选题
】
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（ ）年。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
客户交易结算资金全额存入指定的商业银行
、
严禁挪用客户交易结算资金
、
客户交易结算资金全额存人经纪业务账户
、
客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
答案：
15、【
单选题
】
我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。
[0.5分]
、
保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
、
扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
、
打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
、
为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
答案：
16、【
多选题
】
下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面
、
资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
、
资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
、
在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
答案：
17、【
多选题
】
证券市场实现其资本配置功能的方式有（ ）
[1分]
、
证券市场内在的约束机制
、
价格信号
、
利率形成机制
、
提高资本的流动性
答案：
18、【
多选题
】
证券市场的基本功能包括（ ）。
[1分]
、
筹资功能
、
定价功能
、
资本配置功能
、
宏观调控功能
答案：
19、【
多选题
】
证券是指（ ）。
[1分]
、
各类记载并代表一定权利的法律凭证
、
各类证明持有者身份和权利的凭证
、
用于证明或设定权利而做成的书面凭证
、
用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
答案：
20、【
多选题
】
中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（ ）。
[1分]
、
在国际资本市场募集资金
、
开放国内资本市场
、
有条件地开放境内个人投资国际资本市场
、
有条件地开放境内企业投资境外资本市场
答案：
21、【
多选题
】
公司债券的类型主要有（ ）。
[1分]
、
信用公司债券
、
不动产抵押公司债券
、
保证公司债券
、
收益公司债券
答案：
22、【
多选题
】
证券市场分为全球性市场、全国性市场、区域性市场不是根据（ ）来划分的。
[1分]
、
上市公司规模
、
监管要求
、
所服务和覆盖公司类型
、
是否在固定场所进行
答案：
23、【
多选题
】
根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为（ ）。
[1分]
、
主板市场
、
二板市场
、
发行市场
、
交易市场
答案：
24、【
多选题
】
品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有（ ）。
[1分]
、
股票市场
、
债券市场
、
基金市场
、
衍生品市场
答案：
25、【
多选题
】
下列各项中，属于社会公益基金的有（ ）。
[1分]
、
教育发展基金
、
养老基金
、
福利基金
、
文学奖励基金
答案：
26、【
多选题
】
下列各项中，属于基金性质的机构投资者有（ ）。
[1分]
、
证券投资基金
、
社会保障基金
、
社会保险基金
、
企业年金
答案：
27、【
多选题
】
从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于（ ）。
[1分]
、
中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套
、
证券公司实力较弱、运作不规范，机构投资者规模小、类型少
、
市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品
、
交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度
答案：
28、【
多选题
】
1992年10月，（ ）的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。
[1分]
、
国务院证券管理委员会
、
中国证监会
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
答案：
29、【
多选题
】
股票的收益来源可分为两类：一类来自股份公司；一类来自股票流通。来自股份公司的有（ ）。
[1分]
、
领取股息
、
低价买入
、
高价卖出股票
、
资本利得
答案：
30、【
多选题
】
普通股股东资产收益权的行使取决于（ ）。
[1分]
、
法律上的限制
、
股东所处的地位
、
公司对现金的需要
、
公司进入资本市场获得资金的能力
答案：
31、【
多选题
】
股东大会作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意才能通过的有（ ）。
[1分]
、
修改公司章程
、
增加或减少注册资本
、
公司合并、分立、解散
、
变更公司形式
答案：
32、【
多选题
】
优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在（ ）。
[1分]
、
对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担
、
优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
、
对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小
、
优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资
答案：
33、【
多选题
】
下列分类方法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为有限售条件股份和无限售条件股份
、
未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为未上市流通股份和已上市流通股份
、
按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
、
外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股
答案：
34、【
多选题
】
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺转让限制的股份，包括（ ）。
[1分]
、
内部职工股
、
境内法人持股
、
因股权分置改革暂时锁定的股份
、
董事、监事、高级管理人员持有的股份
答案：
35、【
多选题
】
筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括（ ）
[1分]
、
偿还能力
、
发行对象
、
市场利率变化
、
债券变现能力
答案：
36、【
多选题
】
证券是指（ ）。
[1分]
、
各类记载并代表一定权利的法律凭证
、
各类证明持有者权利和义务的凭证
、
用于证明或设定权利而做成的书面凭证
、
用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
答案：
37、【
多选题
】
根据券面形态，债券可以分为（ ）。
[1分]
、
实物债券
、
货币债券
、
记账式债券
、
凭证式债券
答案：
38、【
多选题
】
债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中（ ）等方面的基本内容。
[1分]
、
债券是由债务人出具的
、
债权人可以随时转让债券
、
发行人需要在一定时期付息还本
、
债务人有一定的条件利用他人资金
答案：
39、【
多选题
】
和股票在风险性上相比，下列各项中，不属于债券的特点的有（ ）。
[1分]
、
债券风险相对较小
、
债券风险相对较大
、
两者风险基本相同
、
两者风险无法比较
答案：
40、【
多选题
】
下列各项中，属于凭证式国债的特点有（ ）
[1分]
、
可记名、挂失
、
具有发行人指定的标准格式
、
可以上市流通
、
可以到原购买网点提前兑取
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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