2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）-在线考试系统

1、【多选题】
奇异型期权包括（）。 [1分]

、平均期权

、障碍期权

、百慕大期权

、任选期权

答案：

2、【多选题】
金融期货按基础工具划分，主要类型有（）。 [1分]

、股权类期货

、利率期货

、债权类期货

、外汇期货

答案：

3、【多选题】
在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。 [1分]

、天津市企业交易所

、上海华商证券交易所

、上海的业公所

、上海股份公所

答案：

4、【多选题】
下列有价证券中，属于银行证券的有（）。 [1分]

、商业汇票

、银行平票

、运货单

、支票

答案：

5、【多选题】
下列说法正确的是（）。 [1分]

、基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

、基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

、基金托管人是基金一切活动的中心

答案：

6、【多选题】
国际债券的发行人主要包括（）。 [1分]

、国际组织

、工商企业

、金融机构

、政府

答案：

7、【多选题】
关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（）。 [1分]

、可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例

、可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

、可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

、可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券

答案：

8、【多选题】
关于股权分置改革论述正确的是（）。 [1分]

、自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

、相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过

、改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为“G股”

、自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

答案：

9、【多选题】
下列关于债券的叙述中，说法错误的是（）。 [1分]

、流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

、债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

、由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

答案：

10、【多选题】
下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。 [1分]

、中央银行提高法定存款准备金率

、中央银行降低再贴现率

、政府大幅提高税率

、中央银行在公开市场上大量买人证券

答案：

11、【多选题】
下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。 [1分]

、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

答案：

12、【多选题】
对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。 [1分]

、保持公司的经营决策权的不变

、筹集长期稳定的公司股本

、改善公司的经营状况

、减轻公司利润分派负担

答案：

13、【多选题】
对基金管理人的概念认识错误的是（）。 [1分]

、设立基础金管理公司必须经国务院批准

、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

、基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

答案：

14、【多选题】
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。 [1分]

、主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询

、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

、对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价

、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

答案：

15、【多选题】
下列不属于交易衍生工具的是（）。 [1分]

、在专门的期权交易所交易的各类期权合约

、金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

、在期货交易所交易的各类期货合约

、在股票交易所交易的股票期权产品

答案：

16、【多选题】
《证券法》规定，欺诈客户行为包括（）。 [1分]

、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

、违背客户的委托为其买卖证券

、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

答案：

17、【多选题】
证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。 [1分]

、证券公司设立，收购或者撤销分支机构

、证券公司变更名称

、证券公司变更持有5％以上股权的股东

、证券公司设立,收购或者撤销分支机构

、证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

答案：

18、【多选题】
根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（）。 [1分]

、股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

、交易所有权决定暂停和终止股票上市

、公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

答案：

19、【多选题】
下列必须在公司章程中明确规定的是（）。 [1分]

、证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

、股东会表决程序

、股东会的职权范围

、股东会会议的召集

答案：

20、【多选题】
关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（）。 [1分]

、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

、依法对证券业协会的活动进行指导和监督

、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

答案：

21、【多选题】
证券公司的主要业务是（）。 [1分]

、投资咨询业务和资产管理业务

、自营业务

、经纪业务

、证券承销与保荐业务

答案：

22、【多选题】
假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（） [1分]

、 EVt =0(St≤x)

、 EVt =0(St≥x)

、 EVt =(x—St)*m(St≤x)

、 EVt =( St一x)*m(St>x)

答案：

23、【多选题】
属于证券公司高级管理人员的是（）. [1分]

、证券公司董事

、证券公司监事

、证券公司合规负责人

、证券公司副董事长

答案：

24、【多选题】
中国证券业协会（）。 [1分]

、对试点证券公司进行持续评价

、制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

、监督试点证券公司的各项创新活动

、监督试点证券公司的动态工作内容

答案：

25、【多选题】
股东出现（）的，应当及时通知证券公司。 [1分]

、所持股权被采取诉讼保全措施

、质押所持有的股权

、决定转让所持有的股权

、所持股权被强制执行

答案：

26、【多选题】
股票投资的收益由（）组成。 [1分]

、股息收入

、公积金转增股本

、资本利得

、利息

答案：

27、【多选题】
根据发行主体的不同，债券可以分为（）。 [1分]

、实物债券、凭证式债券和记账式债券

、国债和地方债券

、零息债券、附息债券和息票累积债券

、政府债券、金融债券和公司债券

答案：

28、【多选题】
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（）。 [1分]

、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％

、公司债务担保的重大变更

、公司股权结构的重大变化

、公司分配股利或者增资的计划

答案：

29、【多选题】
下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（） [1分]

、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

、不以营利为目的的企业法人

、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

、自有资金不少于人民币l亿元

答案：

30、【多选题】
中国证券业协会的诚信信息来源于（）。 [1分]

、有关媒体，经证实后予以记录

、中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道

、中国证监会及其派出机构传送的文件

、投诉经核实后予以记录

答案：

31、【多选题】
下面叙述不正确的是（） [1分]

、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

、外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销.

、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

答案：

32、【多选题】
关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是（）。 [1分]

、净资本与净资产的比例不得低于40％

、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

、净资本与负债的比例不得低于18％

、流动资产与流动负债的比例不得低于98％

答案：

33、【判断题】
存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（） [0.5分]

答案： 错误