2008年证券资格考试基础知识模拟试题（一）-在线考试系统

1、【单选题】
20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。 [0.5分]

、股份公司数量剧增

、有价证券发行总额剧增

、有价证券结构变化

、金融创新不断深化

答案：

2、【单选题】
1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。 [0.5分]

、北平证券交易所

、上海证券物品交易所

、青岛物品交易所

、天津市企业交易所

答案：

3、【单选题】
证券投资基金不可以按（）进行分类。 [0.5分]

、基金的组织形式

、基金是否可自由赎回

、基金规模是否固定

、基金管理公司的人数

答案：

4、【单选题】
在我国，证券交易所是经（）批准设立的。 [0.5分]

、全国人民代表大会

、国务院

、中国人民银行

、中国证监会

答案：

5、【单选题】
目前，我国的股票发行制度是（）。 [0.5分]

、行政审批制

、注册制

、核准制

、计划制

答案：

6、【单选题】
我国证券发行的品种不包括（）。 [0.5分]

、 A股、B股

、基金

、国债

、金融衍生产品

答案：

7、【单选题】
1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。 [0.5分]

、意大利里昂

、法国巴黎

、荷兰阿姆斯特丹

、英国伦敦

答案：

8、【单选题】
1790年，美国第一个证券交易所（）成立。 [0.5分]

、华尔街交易所

、费城交易所

、纽约交易所

、波士顿交易所

答案：

9、【单选题】
纽约证券交易所是由（）改名而来的。 [0.5分]

、纽约证券交易会

、纽约证券交易协会

、纽约证券交易联合会

、纽约证券交易组织

答案：

10、【多选题】
证券的票面要素包括（）。 [1分]

、持有人

、证券的标的物

、发行公司名

、标的物的价值

答案：

11、【多选题】
证券的基本特征有（）。 [1分]

、增值特征

、法律特征

、保值特征

、书面特征

答案：

12、【多选题】
本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 [1分]

、商业汇票

、凭证证券

、商品证券

、无价证券

答案：

13、【多选题】
以下属于资本证券的是（）。 [1分]

、可转换证券

、股票

、债券

、基金证券

答案：

14、【多选题】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。 [1分]

、提货单

、购物券

、仓库栈单

、运货单

答案：

15、【多选题】
有价证券按发行主体的不同可分为（）。 [1分]

、政府证券

、无价证券

、公司证券

、金融证券

答案：

16、【多选题】
按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。 [1分]

、固定收益证券

、银行收益证券

、商业收益证券

、变动收益证券

答案：

17、【多选题】
属于固定收益证券的有（）。 [1分]

、普通股股票

、固定利率债券

、优先股股票

、浮动利率债券

答案：

18、【多选题】
按募集方式分，有价证券可分为（）。 [1分]

、公募证券

、上市证券

、私募证券

、非上市证券

答案：

19、【多选题】
按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。 [1分]

、股系

、债券

、购物券

、其他证券

答案：

20、【多选题】
有价证券的基本特征有（）。 [1分]

、期限性

、风险性

、流通性

、偿还性

答案：

21、【多选题】
证券收益性的多少通常取决于（）。 [1分]

、资产增值数额的多少

、该证券的需求状况

、证券市场的供求状况

、证券发行时间的长短

答案：

22、【多选题】
制约证券流通性的因素有（）。 [1分]

、证券期限

、利率水平及计算方式

、信用度

、知名度

答案：

23、【多选题】
证券市场的参与者包括（）。 [1分]

、证券发行人

、证券投资者

、证券市场中介机构

、证券自律性组织

答案：

24、【多选题】
机构投资者的共同特点是（）。 [1分]

、投资资金数量大

、收集和分析信息的能力强

、可通过有效的资产组合分散风险

、投资活动对市场影响大

答案：

25、【多选题】
个人投资者投资证券的主要目的是（）。 [1分]

、谋求操纵证券市场

、追求盈利

、谋求资本的保值

、谋求资本的增值

答案：

26、【多选题】
证券公司的主要业务有（）。 [1分]

、承销和自营证券

、代理交易证券

、受托资产管理

、证券投资咨询

答案：

27、【多选题】
证券服务机构主要包括（）。 [1分]

、证券登记结算公司

、证券投资咨询公司

、会计师事务所

、资产评估和证券信用评级机构

答案：

28、【多选题】
证券监管机构的主要职责是（）。 [1分]

、负责监督有关法律法规的执行

、负责保护投资者的合法权益

、依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为

、维持公平而有秩序的证券市场

答案：

29、【多选题】
金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。 [1分]

、直接和间接金融市场

、按金融工具的性质

、按金融工具的期限

、按地域

答案：

30、【多选题】
证券市场具有（）显著特征。 [1分]

、价值直接交换的场所

、财产权利直接交换的场所

、交易对象为满足需要的商品

、直接交换的场所

答案：

31、【多选题】
证券市场按纵向结构关系，可分为（）。 [1分]

、股票市场和债券市场

、初级市场和次级市场

、发行市场和交易市场

、一级市场和二级市场

答案：

32、【多选题】
影响股票价格波动的因素有（）。 [1分]

、经营业绩

、发展潜力

、发行数量

、行业特点

答案：

33、【多选题】
我国股票公募发行的方式有（）。 [1分]

、行政摊派

、认购证方式

、储蓄存单挂钩方式

、上网定价方式

答案：

34、【多选题】
债券的发行人有（）。 [1分]

、中央政府

、政府机构

、企业

、金融机构

答案：

35、【多选题】
一般说，金融市场的形式有（）。 [1分]

、直接融资市场

、证券市场

、间接融资市场

、信贷市场

答案：

36、【多选题】
货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（）。 [1分]

、短期信贷市场

、金融同业拆借

、商业票据市场

、回购协议市场

答案：

37、【多选题】
货币市场可以划分为（）。 [1分]

、短期信贷市场

、同业拆借市场

、回购协议市场

、商业票据市场

答案：

38、【多选题】
资本市场包括（）。 [1分]

、中长期信贷市场

、股票市场

、债券市场

、基金市场

答案：

39、【多选题】
金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（）。 [1分]

、证券市场

、中长期信贷市场

、信托市场

、金融租赁市场

答案：

40、【多选题】
证券市场的形成与（）有关。 [1分]

、生产力的发展

、社会分工日益复杂

、社会化大生产的需要

、股份公司的出现

答案：