1、【
多选题
】
国债按资金用途可以分为------。
[1分]
、
赤字债券
、
建设债券
、
特种国债
、
战争债券
答案:
2、【
多选题
】
1981年以来,我国发行的国债品种有-------。
[1分]
、
国库券
、
财政债券
、
国家重点建设债券
、
保值公债
答案:
3、【
多选题
】
------是不能流通转让的。
[1分]
、
基本建设债券
、
保值债券
、
财政债券
、
特种债券
答案:
4、【
多选题
】
------不属于抵押证券。
[1分]
、
信用公司债
、
不动产抵押公司债
、
收益公司债
、
保证公司债
答案:
5、【
多选题
】
契约型基金的当事人有------。
[1分]
答案:
6、【
多选题
】
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。
[1分]
、
市场利率下降,基金收益下降
、
市场利率上升,基金收益下降
、
市场利率上升,基金收益上升
、
市场利率下降,基金收益上升
答案:
7、【
多选题
】
决定基金运作费率高低的因素有------。
[1分]
、
基金规模
、
基金风险
、
基金表现
、
最低投资额
答案:
8、【
多选题
】
作为一种成效显著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是------。
[1分]
、
较高收益
、
分散风险
、
专家管理
、
规模效益
答案:
9、【
多选题
】
契约型基金与公司型基金的区别在于------。
[1分]
、
资金的性质不同
、
投资者的地位不同
、
基金的营运依据不同
、
基金单位的价格决定依据不同
答案:
10、【
多选题
】
汇率风险大致可分为------。
[1分]
、
升水风险
、
贴水风险
、
商业性风险
、
金融性风险
答案:
11、【
多选题
】
可转换证券的要素有------。
[1分]
、
转换利率
、
转换比例
、
转化价格
、
转换期限
答案:
12、【
多选题
】
期货价格的特点是------。
[1分]
答案:
13、【
多选题
】
金融期货的功能主要有------。
[1分]
、
投资功能
、
套期保值功能
、
筹资功能
、
价格发现功能
答案:
14、【
多选题
】
认股权证的三要素是------。
[1分]
、
认股期限
、
认股价格
、
认股时间
、
认股数量
答案:
15、【
多选题
】
存托凭证的优点为------。
[1分]
、
市场容量大
、
发行一级ADR的手续简单、发行成本低
、
避开直接发行股票或债券的法律要求
、
利息率较低
答案:
16、【
多选题
】
可转化证券的特点为------。
[1分]
、
市价变动频繁
、
可转换成普通股
、
有事先规定的转换期限
、
持有者的身份随证券的转换而相应转换
答案:
17、【
多选题
】
金融商品的基本特性为-----。
[1分]
、
同质性
、
多样性
、
价格的易变性
、
耐久性
答案:
18、【
多选题
】
一般而言------是证券发行的主体。
[1分]
答案:
19、【
多选题
】
会员制的证券交易所一般设立-----等机构。
[1分]
、
会员大会
、
董事会
、
理事会
、
监察委员会
答案:
20、【
多选题
】
非系统风险包括------等。
[1分]
、
信用风险
、
经营风险
、
购买力风险
、
财务风险
答案:
21、【
多选题
】
股息的具体形式包括-----。
[1分]
、
建业股息
、
负债股息
、
现金股息
、
财产股息
答案:
22、【
多选题
】
证券交易所的会员大会的职权包括------。
[1分]
、
制定和修改证券交易所章程
、
选举和罢免会员理事
、
审议和通过理事会、总经理的工作报告
、
审定对会员的接纳
答案:
23、【
多选题
】
证券公司的作用主要有------。
[1分]
、
媒介资金供需
、
构造证券市场
、
优化资源配置
、
促进产业集中
答案:
24、【
多选题
】
属于证券服务机构的公司有------。
[1分]
、
证券公司
、
证券登记结算公司
、
证券投资咨询公司
、
保险公司
答案:
25、【
多选题
】
中央登记结算公司的职能为------。
[1分]
、
中央登记
、
中央存管
、
中央结算
、
集中交易
答案:
26、【
多选题
】
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。
[1分]
、
财政部
、
证券监督管理委员会
、
人民银行
、
证券交易所
答案:
27、【
多选题
】
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为------。
[1分]
、
代理原则
、
效率原则
、
公开、公正、公平原则
、
勤勉原则
答案:
28、【
多选题
】
证券市场监督的对象包括------。
[1分]
、
证券发行人
、
证券投资者
、
上市公司
、
证券中介机构
答案:
29、【
多选题
】
在信息披露时的基本要求为------。
[1分]
答案:
30、【
多选题
】
发起人可以用货币出资,也可以用----作价出资。
[1分]
、
实物
、
工业产权
、
非专利技术
、
土地使用权
答案:
31、【
多选题
】
公司合并可以采取-----和------两种方式。
[1分]
、
吸收 合并
、
新设 合并
、
吞并 合并
、
分立 合并
答案:
32、【
多选题
】
综合类证券公司可以经营------证券业务。
[1分]
、
证券经纪业务
、
证券自营业务
、
证券承销业务
、
经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
答案:
33、【
多选题
】
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为------。
[1分]
、
专业人员
、
专职人员
、
管理人员
、
执业人员
答案:
34、【
多选题
】
证券从业人员的资格种类有------。
[1分]
、
证券承销从业资格
、
证券经纪从业资格
、
证券自营资格
、
证券投资咨询从业资格
答案:
35、【
判断题
】
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
[0.5分]
答案:
正确
36、【
判断题
】
有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。
[0.5分]
答案:
错误
37、【
判断题
】
证券发行人是资金的供应者。
[0.5分]
答案:
错误
38、【
判断题
】
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
[0.5分]
答案:
正确
39、【
判断题
】
普通股票在权利义务上不附加任何条件。
[0.5分]
答案:
正确
40、【
判断题
】
股份有限公司发行的股票,可以为记名股票也可以为无记名股票。
[0.5分]
答案:
正确