2007年证券市场基础知识模拟试题（一）-在线考试系统

1、【多选题】
国债按资金用途可以分为------。 [1分]

、赤字债券

、建设债券

、特种国债

、战争债券

答案：

2、【多选题】
1981年以来，我国发行的国债品种有-------。 [1分]

、国库券

、财政债券

、国家重点建设债券

、保值公债

答案：

3、【多选题】
------是不能流通转让的。 [1分]

、基本建设债券

、保值债券

、财政债券

、特种债券

答案：

4、【多选题】
------不属于抵押证券。 [1分]

、信用公司债

、不动产抵押公司债

、收益公司债

、保证公司债

答案：

5、【多选题】
契约型基金的当事人有------。 [1分]

、管理人

、托管人

、投资者

、证券公司

答案：

6、【多选题】
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。 [1分]

、市场利率下降，基金收益下降

、市场利率上升，基金收益下降

、市场利率上升，基金收益上升

、市场利率下降，基金收益上升

答案：

7、【多选题】
决定基金运作费率高低的因素有------。 [1分]

、基金规模

、基金风险

、基金表现

、最低投资额

答案：

8、【多选题】
作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。 [1分]

、较高收益

、分散风险

、专家管理

、规模效益

答案：

9、【多选题】
契约型基金与公司型基金的区别在于------。 [1分]

、资金的性质不同

、投资者的地位不同

、基金的营运依据不同

、基金单位的价格决定依据不同

答案：

10、【多选题】
汇率风险大致可分为------。 [1分]

、升水风险

、贴水风险

、商业性风险

、金融性风险

答案：

11、【多选题】
可转换证券的要素有------。 [1分]

、转换利率

、转换比例

、转化价格

、转换期限

答案：

12、【多选题】
期货价格的特点是------。 [1分]

、预期性

、隐秘性

、连续性

、权威性

答案：

13、【多选题】
金融期货的功能主要有------。 [1分]

、投资功能

、套期保值功能

、筹资功能

、价格发现功能

答案：

14、【多选题】
认股权证的三要素是------。 [1分]

、认股期限

、认股价格

、认股时间

、认股数量

答案：

15、【多选题】
存托凭证的优点为------。 [1分]

、市场容量大

、发行一级ADR的手续简单、发行成本低

、避开直接发行股票或债券的法律要求

、利息率较低

答案：

16、【多选题】
可转化证券的特点为------。 [1分]

、市价变动频繁

、可转换成普通股

、有事先规定的转换期限

、持有者的身份随证券的转换而相应转换

答案：

17、【多选题】
金融商品的基本特性为-----。 [1分]

、同质性

、多样性

、价格的易变性

、耐久性

答案：

18、【多选题】
一般而言------是证券发行的主体。 [1分]

、政府

、企业

、居民

、金融机构

答案：

19、【多选题】
会员制的证券交易所一般设立-----等机构。 [1分]

、会员大会

、董事会

、理事会

、监察委员会

答案：

20、【多选题】
非系统风险包括------等。 [1分]

、信用风险

、经营风险

、购买力风险

、财务风险

答案：

21、【多选题】
股息的具体形式包括-----。 [1分]

、建业股息

、负债股息

、现金股息

、财产股息

答案：

22、【多选题】
证券交易所的会员大会的职权包括------。 [1分]

、制定和修改证券交易所章程

、选举和罢免会员理事

、审议和通过理事会、总经理的工作报告

、审定对会员的接纳

答案：

23、【多选题】
证券公司的作用主要有------。 [1分]

、媒介资金供需

、构造证券市场

、优化资源配置

、促进产业集中

答案：

24、【多选题】
属于证券服务机构的公司有------。 [1分]

、证券公司

、证券登记结算公司

、证券投资咨询公司

、保险公司

答案：

25、【多选题】
中央登记结算公司的职能为------。 [1分]

、中央登记

、中央存管

、中央结算

、集中交易

答案：

26、【多选题】
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。 [1分]

、财政部

、证券监督管理委员会

、人民银行

、证券交易所

答案：

27、【多选题】
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。 [1分]

、代理原则

、效率原则

、公开、公正、公平原则

、勤勉原则

答案：

28、【多选题】
证券市场监督的对象包括------。 [1分]

、证券发行人

、证券投资者

、上市公司

、证券中介机构

答案：

29、【多选题】
在信息披露时的基本要求为------。 [1分]

、全面性

、真实性

、时效性

、公正性

答案：

30、【多选题】
发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。 [1分]

、实物

、工业产权

、非专利技术

、土地使用权

答案：

31、【多选题】
公司合并可以采取-----和------两种方式。 [1分]

、吸收合并

、新设合并

、吞并合并

、分立合并

答案：

32、【多选题】
综合类证券公司可以经营------证券业务。 [1分]

、证券经纪业务

、证券自营业务

、证券承销业务

、经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

答案：

33、【多选题】
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。 [1分]

、专业人员

、专职人员

、管理人员

、执业人员

答案：

34、【多选题】
证券从业人员的资格种类有------。 [1分]

、证券承销从业资格

、证券经纪从业资格

、证券自营资格

、证券投资咨询从业资格

答案：

35、【判断题】
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券发行人是资金的供应者。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
普通股票在权利义务上不附加任何条件。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 [0.5分]

答案： 正确