2007年证券资格考试证券基础模拟试题一-在线考试系统

1、【单选题】
十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。 [0.5分]

、债券

、期货

、商业票据

、股票

答案：

2、【单选题】
依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。 [0.5分]

、 15%

、 20%

、 30%

、 35%

答案：

3、【单选题】
我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。 [0.5分]

、 2.5%

、 2%

、 1.5%

、 3.5%

答案：

4、【单选题】
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（　　）。 [0.5分]

、 1000万元

、 3000万元

、 5000万元

、 8000万元

答案：

5、【单选题】
《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。 [0.5分]

、破坏金融管理秩序罪

、妨害企业管理秩序罪

、金融诈骗罪

、金融渎职罪

答案：

6、【单选题】
我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）
内不得转让。 [0.5分]

、 5年

、 3年

、 1年

、半年

答案：

7、【单选题】
依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。 [0.5分]

、普通股东、优先股东、债权人

、债权人、普通股东、优先股东

、债权人、优先股东、普通股东

、优先股东、普通股东、债权人

答案：

8、【单选题】
短期国债指偿还期限为（）的国债。 [0.5分]

、半年或半年以内

、 1年或1年以内

、 2年或2年以内

、 3年或3年以内

答案：

9、【单选题】
根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 [0.5分]

、混业经营、集中管理

、混业经营、分业管理

、分业经营、分业管理

、分业经营、统一管理

答案：

10、【单选题】
下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 [0.5分]

、伦敦证券交易市场

、纽约证券交易市场

、那斯达克证券交易市场

、法兰克福证券交易市场

答案：

11、【单选题】
股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。 [0.5分]

、税后利润

、公积金

、借贷资金

、募集资金

答案：

12、【单选题】
我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。 [0.5分]

、 1年

、 2年

、 6个月

、 3个月

答案：

13、【单选题】
依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（　　）。 [0.5分]

、虚假陈述行为

、欺诈行为

、操纵市场行为

、内幕交易行为

答案：

14、【单选题】
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。 [0.5分]

、风险高，收益高

、风险低，收益高

、风险低，收益低

、风险高、收益低

答案：

15、【单选题】
根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。 [0.5分]

、 3个以上30个以下

、 3个以上50个以下

、 2个以上30个以下

、 2个以上50个以下

答案：

16、【单选题】
我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（　　）。 [0.5分]

、股东年会

、临时股东大会

、董事会会议

、监事会会议

答案：

17、【单选题】
计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（　　）。 [0.5分]

、单利债券

、复利债券

、贴现债券

、累进利率债券

答案：

18、【单选题】
欧洲债券也被称为（）。 [0.5分]

、外国债券

、国际债券

、扬基债券

、无国藉债券

答案：

19、【单选题】
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（　　）。 [0.5分]

、 500万元

、 1000万元

、 3000万元

、 5000万元

答案：

20、【单选题】
同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

21、【单选题】
我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（　　）。 [0.5分]

、 60%

、 70%

、 80%

、 90%

答案：

22、【单选题】
设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。 [0.5分]

、 1亿元人民币

、 2亿元人民币

、 5亿元人民币

、 10亿元人民币

答案：

23、【单选题】
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　　）。 [0.5分]

、上证30指数

、深证综合指数

、上证综合指数

、深证成分股指数

答案：

24、【单选题】
信用风险是（）的主要风险。 [0.5分]

、公债

、普通股

、优先股

、公司债券

答案：

25、【单选题】
我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（　　）。 [0.5分]

、 10：1

、 8：1

、 5：1

、 3：1

答案：

26、【单选题】
（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 [0.5分]

、货币证券

、商品证券

、资本证券

、商业证券

答案：

27、【单选题】
证券必须具备的两个最基本的特征是（）。 [0.5分]

、风险特征和收益特征

、经济特征和法律特征

、虚拟特征和实际特征

、法律特征和书面特征

答案：

28、【单选题】
（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用
公示制度。 [0.5分]

、国际证券

、特定证券

、固定证券

、私募证券

答案：

29、【单选题】
依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（　　）。 [0.5分]

、信贷资金

、划拨资金

、预算内资金

、预算外资金

答案：

30、【单选题】
在西方国家，资本市场不包括（）。 [0.5分]

、中长期信贷市场

、股票市场

、债券市场

、国库券市场

答案：

31、【单选题】
依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 [0.5分]

、市场组织形式

、市场范围

、市场参与主体

、市场的功能

答案：

32、【单选题】
中国证券业协会于（）成立。 [0.5分]

、 1990年12月

、 1991年7月

、 1991年8月

、 1993年5月

答案：

33、【单选题】
（）称证券经营机构为商人银行。 [0.5分]

、美国

、法国

、荷兰

、英国

答案：

34、【单选题】
以下不属于金融机构证券的是（）。 [0.5分]

、银行承兑汇票

、大额可转让定期存单

、金融债券

、银行股票

答案：

35、【单选题】
下面不属于证券交易所职责的是（）。 [0.5分]

、提供交易场所和设施

、制定交易规则

、制定交易价格

、监管交易行为

答案：

36、【单选题】
募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 35%

、 40%

答案：

37、【单选题】
股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。 [0.5分]

、主管部门

、监事会

、法院

、股东大会

答案：

38、【单选题】
依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上
的股东人数不得低于（　　）。 [0.5分]

、 1000人

、 2000人

、 3000人

、 5000人

答案：

39、【单选题】
股份公司监事的任期每届为（）。 [0.5分]

、 1年

、 2年

、 3年

、 4年

答案：

40、【单选题】
我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。 [0.5分]

、 3人

、 5人

、 7人

、 9人

答案：