2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。 [0.5分]

、货币基金

、股票基金

、债券基金

、认股权证基金

答案：

2、【单选题】
某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（　　）。 [0.5分]

、 2元

、 1．5元

、 2．5兀

、 1元

答案：

3、【单选题】
他国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。 [0.5分]

、股票

、股票期权

、权证

、存托凭证

答案：

4、【单选题】
证券是指用以证明或设定权利所形成的（　　）。 [0.5分]

、书面凭证

、法律凭证

、货币凭证

、资本凭证

答案：

5、【单选题】
交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。 [0.5分]

、人民币信用互换交易

、人民币汇率远期交易

、人民币利率互换交易

、人民币利率远期交易

答案：

6、【单选题】
关于债券的含义，下面说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、投资者是借出资金的经济主

、发行人只需要在一定时期归还本金

、债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证

、发行人是借入资金的经济主体

答案：

7、【单选题】
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。 [0.5分]

、 15%

、 20%

、 25%

、 30%

答案：

8、【单选题】
证券交易所必须限定（　　）。 [0.5分]

、上市公司数量

、会员数量

、证券交易数额

、交易席位数量

答案：

9、【单选题】
开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。 [0.5分]

、基金托管人

、基金管理人

、基金份额持有人

、证监会

答案：

10、【单选题】
公司型基金以（　　）的方式募集资金。 [0.5分]

、吸收存款

、发售基金份额

、公益赞助

、发行股份

答案：

11、【单选题】
证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。 [0.5分]

、交易结构

、层次结构

、品种结构

、主体结构

答案：

12、【单选题】
属于分期付息债券的是（　　）。 [0.5分]

、附息债券

、贴现债券

、零息债券

、一次还本付息债券

答案：

13、【单选题】
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。 [0.5分]

、 8%

、 4%

、 6%

、 5%

答案：

14、【单选题】
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。 [0.5分]

、参与优先股

、累积优先股

、可赎回优先股

、股息可调整优先权

答案：

15、【单选题】
下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（　　）。 [0.5分]

、从形式上看，政府债券也是一种有价证券

、从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

、从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

、在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

答案：

16、【单选题】
基金的托管费用通常（　　）计算并累计。 [0.5分]

、逐日

、逐周

、逐月

、逐年

答案：

17、【单选题】
证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（　　）。 [0.5分]

、 5年

、 8年

、 10年

、 20年

答案：

18、【单选题】
（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 [0.5分]

、资本证券

、要式证券

、证权证券

、有价证券

答案：

19、【单选题】
无面额股票的价值与公司净资产价值（　　）。 [0.5分]

、同方向变化

、反方向变化

、相等

、无关

答案：

20、【单选题】
《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。 [0.5分]

、 50；100

、 20；50

、 10；30

、 20；100

答案：

21、【单选题】
（　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。 [0.5分]

、看跌期权

、美式期权

、欧式期权

、看涨期权

答案：

22、【单选题】
从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。 [0.5分]

、账簿

、法律凭证

、债券

、股票

答案：

23、【单选题】
证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 [0.5分]

、 8个月

、 24个月

、 18个月

、 36个月

答案：

24、【单选题】
封闭式基金单位的交易方式是（　　）。 [0.5分]

、赎回

、证交所内交易

、柜台交易

、场外交易

答案：

25、【单选题】
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（　　）。 [0.5分]

、股票市场和债券市场

、证券市场和货币市场

、短期资金市场和长期资金市场

、中长期信贷市场和证券市场

答案：

26、【单选题】
金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（　　）是其产生的最基本原因。 [0.5分]

、逃避金融管制

、金融机构的利益驱动

、避险

、存在套利机会

答案：

27、【单选题】
成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分类。 [0.5分]

、组织形式

、投资标的

、规模大小

、投资目标

答案：

28、【单选题】
上海证券交易所的分类股价指数包括（　　）五大类。 [0.5分]

、工业、商业、地产业、公用事业和综合

、工业、商业、金融业、公用事业和综合

、工业、商业、地产业、运输业和综合

、工业、商业、地产业、公用事业、运输业

答案：

29、【单选题】
下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。 [0.5分]

、证券账户设立

、证券的托管

、证券持有人名册登记

、发表证券投资咨询报告

答案：

30、【单选题】
武士债券的面值为（　　）。 [0.5分]

、美元

、日元

、发行国货币

、国际货币单位

答案：

31、【单选题】
普通股票和优先股票是按（　　）分类的。 [0.5分]

、股东享有的权利

、股票的格式

、股票的价值

、股东的风险和收益

答案：

32、【单选题】
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。 [0.5分]

、中国人民银行

、当地政府

、财政部

、国务院证券监督管理机构

答案：

33、【单选题】
公债的最初功能是（　　）。 [0.5分]

、弥补财政赤字

、筹措建设资金

、便于调控宏观经济

、便于金融调控

答案：

34、【单选题】
我国的基金指数是（　　）。 [0.5分]

、由上证基金指数和中证基金指数组成

、由上证基金指数和深圳基金指数组成

、由上证指数和深圳基金指数组成

、由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成

答案：

35、【单选题】
下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。 [0.5分]

、透明和信息公开

、降低系统风险

、降低非系统风险

、保护投资者

答案：

36、【单选题】
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。 [0.5分]

、基金托管人

、基金承销公司

、基金管理人

、基金投资顾问

答案：

37、【单选题】
资产证券化是（　　）。 [0.5分]

、风险管理型创新的重要成果

、增强流动型创新的重要成果

、信用创造型创新的重要成果

、股权创造型创新的重要成果

答案：

38、【单选题】
债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（　　）。 [0.5分]

、真实资本

、虚拟资本

、财产直接支配权利

、实物直接支配权利

答案：

39、【单选题】
基金管理人与托管人之间的关系是（　　）。 [0.5分]

、所有人与经营者的关系

、经营与监督的关系

、合作关系

、竞争关系

答案：

40、【单选题】
下面（　　）不是记名股票的特点。 [0.5分]

、便于挂失

、股东权利归属于记名股东

、可以一次或分次缴纳出资

、转让相对简单不受限制

答案：