1、【
单选题
】
在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。
[0.5分]
、
货币基金
、
股票基金
、
债券基金
、
认股权证基金
答案：
2、【
单选题
】
某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
他国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
证券是指用以证明或设定权利所形成的（ ）。
[0.5分]
、
书面凭证
、
法律凭证
、
货币凭证
、
资本凭证
答案：
5、【
单选题
】
交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（ ）。
[0.5分]
、
人民币信用互换交易
、
人民币汇率远期交易
、
人民币利率互换交易
、
人民币利率远期交易
答案：
6、【
单选题
】
关于债券的含义，下面说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
投资者是借出资金的经济主
、
发行人只需要在一定时期归还本金
、
债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
、
发行人是借入资金的经济主体
答案：
7、【
单选题
】
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
证券交易所必须限定（ ）。
[0.5分]
、
上市公司数量
、
会员数量
、
证券交易数额
、
交易席位数量
答案：
9、【
单选题
】
开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金管理人
、
基金份额持有人
、
证监会
答案：
10、【
单选题
】
公司型基金以（ ）的方式募集资金。
[0.5分]
、
吸收存款
、
发售基金份额
、
公益赞助
、
发行股份
答案：
11、【
单选题
】
证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
[0.5分]
、
交易结构
、
层次结构
、
品种结构
、
主体结构
答案：
12、【
单选题
】
属于分期付息债券的是（ ）。
[0.5分]
、
附息债券
、
贴现债券
、
零息债券
、
一次还本付息债券
答案：
13、【
单选题
】
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
[0.5分]
、
参与优先股
、
累积优先股
、
可赎回优先股
、
股息可调整优先权
答案：
15、【
单选题
】
下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
从形式上看，政府债券也是一种有价证券
、
从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
、
从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
、
在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
答案：
16、【
单选题
】
基金的托管费用通常（ ）计算并累计。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
[0.5分]
、
资本证券
、
要式证券
、
证权证券
、
有价证券
答案：
19、【
单选题
】
无面额股票的价值与公司净资产价值（ ）。
[0.5分]
、
同方向变化
、
反方向变化
、
相等
、
无关
答案：
20、【
单选题
】
《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。
[0.5分]
、
50；100
、
20；50
、
10；30
、
20；100
答案：
21、【
单选题
】
（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
[0.5分]
、
看跌期权
、
美式期权
、
欧式期权
、
看涨期权
答案：
22、【
单选题
】
从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
证券业从业人员获得从业资格证书后超过（ ）未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。
[0.5分]
、
8个月
、
24个月
、
18个月
、
36个月
答案：
24、【
单选题
】
封闭式基金单位的交易方式是（ ）。
[0.5分]
、
赎回
、
证交所内交易
、
柜台交易
、
场外交易
答案：
25、【
单选题
】
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ ）。
[0.5分]
、
股票市场和债券市场
、
证券市场和货币市场
、
短期资金市场和长期资金市场
、
中长期信贷市场和证券市场
答案：
26、【
单选题
】
金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（ ）是其产生的最基本原因。
[0.5分]
、
逃避金融管制
、
金融机构的利益驱动
、
避险
、
存在套利机会
答案：
27、【
单选题
】
成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（ ）分类。
[0.5分]
、
组织形式
、
投资标的
、
规模大小
、
投资目标
答案：
28、【
单选题
】
上海证券交易所的分类股价指数包括（ ）五大类。
[0.5分]
、
工业、商业、地产业、公用事业和综合
、
工业、商业、金融业、公用事业和综合
、
工业、商业、地产业、运输业和综合
、
工业、商业、地产业、公用事业、运输业
答案：
29、【
单选题
】
下列不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
[0.5分]
、
证券账户设立
、
证券的托管
、
证券持有人名册登记
、
发表证券投资咨询报告
答案：
30、【
单选题
】
武士债券的面值为（ ）。
[0.5分]
、
美元
、
日元
、
发行国货币
、
国际货币单位
答案：
31、【
单选题
】
普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
[0.5分]
、
股东享有的权利
、
股票的格式
、
股票的价值
、
股东的风险和收益
答案：
32、【
单选题
】
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经 （ ）批准。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
当地政府
、
财政部
、
国务院证券监督管理机构
答案：
33、【
单选题
】
公债的最初功能是（ ）。
[0.5分]
、
弥补财政赤字
、
筹措建设资金
、
便于调控宏观经济
、
便于金融调控
答案：
34、【
单选题
】
我国的基金指数是（ ）。
[0.5分]
、
由上证基金指数和中证基金指数组成
、
由上证基金指数和深圳基金指数组成
、
由上证指数和深圳基金指数组成
、
由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
答案：
35、【
单选题
】
下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。
[0.5分]
、
透明和信息公开
、
降低系统风险
、
降低非系统风险
、
保护投资者
答案：
36、【
单选题
】
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金承销公司
、
基金管理人
、
基金投资顾问
答案：
37、【
单选题
】
资产证券化是（ ）。
[0.5分]
、
风险管理型创新的重要成果
、
增强流动型创新的重要成果
、
信用创造型创新的重要成果
、
股权创造型创新的重要成果
答案：
38、【
单选题
】
债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。
[0.5分]
、
真实资本
、
虚拟资本
、
财产直接支配权利
、
实物直接支配权利
答案：
39、【
单选题
】
基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
[0.5分]
、
所有人与经营者的关系
、
经营与监督的关系
、
合作关系
、
竞争关系
答案：
40、【
单选题
】
下面（ ）不是记名股票的特点。
[0.5分]
、
便于挂失
、
股东权利归属于记名股东
、
可以一次或分次缴纳出资
、
转让相对简单不受限制
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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