1、【
单选题
】
（ ）不是美国存托凭证发行必需的步骤。
[0.5分]
、
投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券
、
将所购买的证券存放在托管银行
、
存券银行命令托管银行移送证券
、
存券银行发出ADR
答案：
2、【
单选题
】
用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（ ）。
[0.5分]
、
保证金制度
、
无负债结算制度
、
限仓制度
、
集中交易制度
答案：
3、【
单选题
】
证券自律性组织包括证券业协会和（ ）。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
中国证监会
、
投资俱乐部
答案：
4、【
单选题
】
股票分割通常会使股票价格（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（ ）。
[0.5分]
、
寻找交易对手
、
给市场充分的时间以消化特定信息的影响
、
维持期货价格稳定
、
防范期货市场风险
答案：
6、【
单选题
】
契约型基金反映的是（ ）。
[0.5分]
、
所有权关系
、
债权债务关系
、
委托代理关系
、
信托关系
答案：
7、【
单选题
】
以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
[0.5分]
、
便于股票分割
、
为股票发行价格的确定提供依据
、
发行价格灵活
、
转让价格灵活
答案：
8、【
单选题
】
同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
[0.5分]
、
资本市场
、
长期资金融通市场
、
贷款市场
、
货币市场
答案：
9、【
单选题
】
证券业协会的权力机构是（ ）。
[0.5分]
、
董事会
、
股东大会
、
会员大会
、
主席会议
答案：
10、【
单选题
】
资本证券主要包括（ ）。
[0.5分]
、
股票、债券和基金证券
、
股票、债券和金融期货
、
股票、债券和金融衍生证券
、
股票、债券和金融期权
答案：
11、【
单选题
】
以下关于股票合并的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票合并是将若干股股票合并为1股
、
股票合并又称并股
、
股票合并是将每10股股票合并为1股
、
股票合并常见于低价股
答案：
12、【
单选题
】
下列各项中，（ ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
[0.5分]
、
财政部和中国证监会
、
国有资产管理局和中国证监会
、
司法部和中国证监会
、
中国人民银行和中国证监会
答案：
13、【
单选题
】
我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
[0.5分]
、
清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
、
清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
、
清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
、
清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
答案：
14、【
单选题
】
发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
下列说法正确的有（ ）。
[0.5分]
、
证券的风险与收益成反比关系
、
证券市场难以化解资本的供求矛盾
、
证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
、
证券市场是价值直接交换的场所
答案：
16、【
单选题
】
对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
[0.5分]
、
市盈率
、
市净率
、
现金流折现
、
每股盈余成长率
答案：
17、【
单选题
】
证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
分离交易的可转换公司债券是指债券与（ ）可以分离交易。
[0.5分]
、
可赎回权
、
认股权
、
可回售权
、
认沽权
答案：
19、【
单选题
】
中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。
[0.5分]
、
拥有剩余资金
、
盈利
、
弥补资金的不足
、
宏观调控
答案：
20、【
单选题
】
ETF的汉译名称为（ ）。
[0.5分]
、
存托凭证
、
交易型开放式指数基金
、
上市开放式基金
、
指数参与份额
答案：
21、【
单选题
】
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）以上经验。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
[0.5分]
、
基期价权股价指数
、
计算期加权股价指数
、
简单算术股价指数
、
几何加权股价指数
答案：
23、【
单选题
】
关于股利政策，下列叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
、
股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
、
现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
、
获取股票股利暂免纳税
答案：
24、【
单选题
】
证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（ ）万元。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
[0.5分]
、
独资制企业
、
合伙制企业
、
有限责任公司
、
股份公司
答案：
27、【
单选题
】
外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
[0.5分]
、
股票
、
存托凭证
、
认股凭证
、
股票期权
答案：
28、【
单选题
】
总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（ ）演变成股份公司的。
[0.5分]
、
融资经营企业
、
家庭型企业
、
合伙经营企业
、
私营企业
答案：
29、【
单选题
】
证券业从业人员禁止性行为是（ ）。
[0.5分]
、
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
、
接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
、
以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
、
接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：
30、【
单选题
】
合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
[0.5分]
、
证券市场
、
基金市场
、
信托市场
、
房地产市场
答案：
31、【
单选题
】
证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。
[0.5分]
、
变更公司章程中的重要条款
、
变更实际控制人的高级管理人员
、
变更持有5%以上股权的股东
、
变更实际控制人
答案：
32、【
单选题
】
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（ ）交易。
[0.5分]
、
交易所
、
证券公司
、
基金公司
、
商业银行
答案：
33、【
单选题
】
关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
、
股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
、
股价指数是以实物结算方式来结束交易的
、
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
答案：
34、【
单选题
】
债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
[0.5分]
、
债权
、
资金使用权
、
财产支配权
、
资产所有权
答案：
35、【
单选题
】
王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在（ ）前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
[0.5分]
、
2011年6月底
、
2011年5月底
、
2012年6月底
、
2012年5月底
答案：
36、【
单选题
】
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
约定在一定期限内还本付息
、
在证券交易所上市交易
、
在银行间债券市场发行
、
以短期融资为目的
答案：
37、【
单选题
】
从币种的角度分析，国际债券的（ ）大于国内债券。
[0.5分]
、
通货膨胀风险
、
利率风险
、
汇率风险
、
信用风险
答案：
38、【
单选题
】
外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（ ）。
[0.5分]
、
同属发行人所在国家
、
同属另一个国家
、
分属不同国家
、
随意决定
答案：
39、【
单选题
】
1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
[0.5分]
、
国民信托投资公司
、
中国信托投资公司
、
中华信托投资公司
、
中国国际信托投资公司
答案：
40、【
单选题
】
一般情况下，下列证券中，（ ）证券是没有期限的。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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