2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题-在线考试系统

1、【多选题】
期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 [0.5分]

、期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

、期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

、客户已经对该交易行为予以追认

、期货公司已尽谨慎勤勉义务

答案：

2、【多选题】
下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

、期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

、期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

、期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

答案：

3、【多选题】
下列（）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。 [0.5分]

、以期货公司名义

、有期货公司的表面授权

、交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

、交易方在主观上是善意的且无过错

答案：

4、【多选题】
期货投资者保障资金的资金运用限于（） [0.5分]

、银行存款

、购买国债

、中央银行债券

、中央级金融机构发行的金融债券

答案：

5、【多选题】
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（），经会计师事务所审计后，报中国证监会和财政部。 [0.5分]

、筹集报告

、管理报告

、使用报告

、年度收支计划

答案：

6、【多选题】
（）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 [0.5分]

、中国期货业协会

、保障基金管理机构

、期货交易所

、期货公司

答案：

7、【多选题】
（）依法对首席风险官进行监督管理。 [0.5分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、中国在证监会派出机构

、期货交易所

答案：

8、【多选题】
董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。 [0.5分]

、是否熟悉期货法律法规

、是否诚信守法

、是否具备胜任能力

、是否符合规定的任职条件

答案：

9、【多选题】
期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。 [0.5分]

、任期

、职责范围

、权利义务

、符合规定的任职条件

答案：

10、【判断题】
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效地原则。（） [0.5分]

答案： 正确