2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
下列关于期货交易的场所说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货交易可以任意选择交易所

、期货交易必须在依法设立的期货交易所进行

、期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

答案：

2、【单选题】
在我国，由（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 [0.5分]

、期货交易所

、期货业协会

、中国银监会

、国务院期货监督管理机构

答案：

3、【单选题】
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。 [0.5分]

、统一

、集中

、自律

、集体

答案：

4、【单选题】
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。 [0.5分]

、中国银监会

、中国证监会

、国家发展和改革委员会

、中国期货业协会

答案：

5、【单选题】
在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。 [0.5分]

、 500万

、 1000万

、 3000万

、 5000万

答案：

6、【单选题】
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 [0.5分]

、客户

、期货公司

、期货交易所

、期货公司和客户共同

答案：

7、【单选题】
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。 [0.5分]

、继续营业活动

、暂停营业活动

、终止营业活动

、中止营业活动

答案：

8、【单选题】
从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（）制定。 [0.5分]

、全国人大常委会

、国务院法制办

、最高人民法院

、国务院期货监督管理机构

答案：

9、【单选题】
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。 [0.5分]

、该会员的保证金

、期货交易所的自有资金

、期货交易所的风险准备金

、期货交易公司的储备金

答案：

10、【单选题】
有权批准期货交易所设立的机关是（）。 [0.5分]

、国家发展和改革委员会

、中国银监会

、国家工商行政管理总局

、中国证监会

答案：

11、【单选题】
A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。 [0.5分]

、中国证监会

、中国银监会

、住所地的工商行政管理部门

、期货业协会

答案：

12、【单选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

13、【单选题】
下列选项中不属于理事会职权的是（）。 [0.5分]

、审议批准风险准备金的使用方案

、审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

、监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

、决定增加或者减少期货交易所注册资本

答案：

14、【单选题】
某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。 [0.5分]

、在电话里通知另一理事代为出席

、委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

、以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

、该理事不得委托他人代为出席

答案：

15、【单选题】
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。 [0.5分]

、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

、组织协调专门委员会的工作

答案：

16、【单选题】
期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

17、【单选题】
期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 [0.5分]

、经理

、监事会

、独立董事

、首席风险官

答案：

18、【单选题】
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 5

、 7

、 15

、 30

答案：

19、【单选题】
从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起__________个工作日内向__________报告。（） [0.5分]

、 3；中国证监会

、 3；期货业协会

、 10；期货业协会

、 10；中国证监会

答案：

20、【单选题】
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。 [0.5分]

、监督

、垂直

、自律

、行政

答案：

21、【单选题】
申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务__________年以上经验，或者其他金融业务__________年以上经验。（） [0.5分]

、 2；3

、 2；5

、 3；4

、 3；5

答案：

22、【单选题】
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

23、【单选题】
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 7

答案：

24、【单选题】
期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。 [0.5分]

、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

答案：

25、【单选题】
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

26、【单选题】
证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 1年

、 2年

答案：

27、【单选题】
证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有__________名、拟开展介绍业务的营业部至少有__________名具有期货从业人员资格的业务人员。（） [0.5分]

、 5；2

、 5；1

、 3；2

、 3；1

答案：

28、【单选题】
中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 30

答案：

29、【单选题】
客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。 [0.5分]

、期货公司

、客户

、期货公司和客户

、期货交易所

答案：

30、【单选题】
期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 1年

、 2年

答案：

31、【单选题】
期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 [0.5分]

、大于

、小于

、等于

、小于等于

答案：

32、【单选题】
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。 [0.5分]

、分类

、流动性

、净资产总额

、可回收性

答案：

33、【单选题】
经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 6%

、 10%

答案：

34、【单选题】
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。 [0.5分]

、 1500万

、 3000万

、 4500万

、 5000万

答案：

35、【单选题】
期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。 [0.5分]

、国家

、投资者

、期货公司

、期货交易所

答案：

36、【单选题】
期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。 [0.5分]

、申诉

、反映

、上访

、申请复议

答案：

37、【单选题】
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 6

答案：

38、【单选题】
银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处__________年以下有期徒刑或者拘役，并处__________罚金。（） [0.5分]

、五；一万元以上十万元以下

、五；二万元以上二十万元以下

、三；二万元以上二十万元以下

、三；一万元以上十万元以下

答案：

39、【单选题】
客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货公司不承担责任

、期货公司应当承担次要赔偿责任

、期货公司应当承担主要赔偿责任

、期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

答案：

40、【单选题】
因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。 [0.5分]

、期货公司也有过错

、期货交易所已采取补救措施

、不可抗力

、相关责任人已经受到行政或刑事处罚

答案：