2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题-在线考试系统

1、【多选题】
根据相关规定，甲乙丙投资者分别可以获得（）万元的保障基金补偿。 [2分]

、 5；10；240

、 5；8；270

、 4；8；240

、 5；10；242

答案：

2、【多选题】
A期货公司时某会员制交易所得会员，一日，该期货公司收到期货交易所召开临时会员大会的通知，根据规定，下列选项中，可能是召开这次临时会员大会的原因的是（）。 [2分]

、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

、 1/3以上会员联名提议

、理事会认为必要

、监事会认为必要

答案：

3、【多选题】
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。 [0.5分]

、宣告其破产

、撤销其部分期货业务许可

、关闭其分支机构

、撤销其者全部期货业务许可

答案：

4、【多选题】
张某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（）条件。 [2分]

、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

、持续经营3个以上完整的会计年度

、净资产不低于实收资本的70%

、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

答案：

5、【多选题】
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。 [0.5分]

、行政拘留

、监视居住

、通知出境管理机关依法阻止其出境

、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

答案：

6、【多选题】
根据规定，这次股权变更应当报（）批准。 [2分]

、期货交易所

、期货业协会

、中国证监会

、国务院

答案：

7、【多选题】
2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、加强对期货交易所的监督管理

、明确期货交易所职责

、维护期货市场秩序

、促进期货市场积极稳妥发展

答案：

8、【多选题】
关于期货交易所下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

、期货交易所，必须标明“期货交易所”字样

、期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

、期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

答案：

9、【多选题】
娄某通过期货从业资格考试获得了从业资格考试合格证明，后娄某被地大期货公司聘用，2009年8月，该公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现娄某在2006年5月由于盗窃被判处两年有期徒刑，根据规定，该期货公司（）。 [2分]

、不能为王某办理从业资格申请

、有权直接授予娄某期货从业资格

、可以为王某办理从业资格申请

、可以让王某个人重新申请从业资格

答案：

10、【多选题】
下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。 [0.5分]

、章程规定的营业期限届满

、会员大会或者股东大会决定解散

、中国证监会决定关闭

、工商行政管理部门决定关闭

答案：

11、【多选题】
李某是某期货公司的首席风险官，其发现该期货公司在经营中存在风险隐患，对该公司进行调查。但公司认为这是公司的商业秘密，赵某不应该进一步调查。赵某特别气愤，当即口头提出辞职。关于该期货公司和赵某的做法下列选项中说法正确的是（）。 [2分]

、期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作

、期货公司可以以涉及商业秘密为由限制首席风险官履行职责

、赵某的做法并无不妥

、赵某应该书面提出辞职

答案：

12、【多选题】
关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、理事会设理事长1人

、理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

、理事长不得兼任总经理

、理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

答案：

13、【多选题】
实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。 [0.5分]

、交易结算会员

、全面结算会员

、限制结算会员

、特别结算会员

答案：

14、【多选题】
甲和乙是某期货公司的从业人员。丙委托甲以甲个人的名义从事期货交易。乙为了招揽客户，谎称期货交易可以获得丰厚利润。诱骗丁参与期货交易。同时甲和乙为了私利决定暂时挪用客户的期货保证金。关于上述的行为，下列选项中说法正确的有（）。 [2分]

、甲可以接受丙的委托以自己的名义从事期货交易

、甲和乙为了个人的利益而挪用资金是错误的，但若是为了公众的利益则可以挪用

、乙诱骗客户的做法是不正确的

、由于受到证监会的监督管理，只要是中国证监会禁止的行为，甲和乙就不得从事

答案：

15、【多选题】
会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（）。 [0.5分]

、决定增加或者减少期货交易所注册资本

、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

、决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

、决定专门委员会的设置

答案：

16、【多选题】
下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(、)。 [0.5分]

、中国证监会

、中国证监会的派出机构

、期货交易所

、期货业协会

答案：

17、【多选题】
期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。 [0.5分]

、明晰职责

、审慎监督

、强化制衡

、加强风险管理

答案：

18、【多选题】
期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、由客户自行承担

、由客户承担主要损失

、由期货公司承担主要赔偿责任

、期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

答案：

19、【多选题】
下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。 [0.5分]

、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

、为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

答案：

20、【多选题】
下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。 [0.5分]

、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

答案：

21、【多选题】
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。 [0.5分]

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

、代理客户从事期货交易

、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

、中国证监会禁止的其他行为

答案：

22、【多选题】
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。 [0.5分]

、收付、存取或者划转期货保证金

、代理客户从事期货交易

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

、中国证监会禁止的其他行为

答案：

23、【多选题】
下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。 [0.5分]

、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

答案：

24、【多选题】
期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 [0.5分]

、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

、法人治理结构、内部控制存在重大隐患

、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案：

25、【多选题】
证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 [0.5分]

、业务规则

、内部控制

、风险隔离

、合规检查

答案：

26、【多选题】
证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。 [0.5分]

、代期货公司、客户收付期货保证金

、提供期货行情信息、交易设施

、协助办理开户手续

、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案：

27、【多选题】
证券公司在进行中问介绍业务时，应当（）。 [0.5分]

、建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

、向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系

、告知期货保证金安全存管要求

、及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

答案：

28、【多选题】
期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。 [0.5分]

、向公司出具警示函，并抄送其全体股东

、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案：

29、【多选题】
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。 [0.5分]

、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

、分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

、与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

答案：

30、【多选题】
期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（）采取不同比例进行风险调整。 [0.5分]

、账龄

、核算的具体内容

、流动性

、可回收性

答案：

31、【多选题】
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。 [0.5分]

、财务状况

、投资经验

、投资目标

、家庭状况

答案：

32、【多选题】
除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 [0.5分]

、有关法律、法规、规章等要求公布的

、为保护期货公司的权益而公开的

、为保护自己的合法权益而必须公开的

、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

答案：

33、【多选题】
与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（）。 [0.5分]

、处五年以下有期徒刑或者拘役

、处三年以下有期徒刑或者拘役

、并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

、并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

答案：

34、【多选题】
因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。 [0.5分]

、因果联系原则

、过错责任原则

、责任自负原则

、公平责任原则

答案：

35、【多选题】
交割仓库的法定义务包括（）。 [0.5分]

、货物验收义务

、妥善保管义务

、申请交割义务

、货物交付义务

答案：

36、【多选题】
人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。 [0.5分]

、依法裁定不得转让该会员资格

、依法裁定转让该会员资格

、依法停止该会员交易席位的使用

、在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

答案：

37、【多选题】
期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

、客户可直接起诉期货交易所

、只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

、客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

答案：

38、【多选题】
甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、该交易结果对乙不发生效力

、如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

、该交易无效

、如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

答案：

39、【多选题】
关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

、期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

、客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

、客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

答案：

40、【多选题】
期货交易所的工作人员履行职务，遇到与其（）有利害关系的情形时，应当回避。 [0.5分]

、本人

、亲属

、配偶

、子女

答案：