2011年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题-在线考试系统

1、【判断题】
基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
证券交易所会员转让席的有关管理规定由交易所审批。（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。（） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。（） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预期费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按月计提，并于当月确认为费用。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
有的债券流动性差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操作。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
封闭式基金如有上一年度亏损，基金当年利润可以按比例先弥补一部分亏损，其余的部分再进行当年利润分配。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
现金股息可以在除息日直接计入基金收益。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
基金管理者向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
每个基金单位享有的分配权相同。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
半年度报告需要披露所有的关联交易。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，应当存档，不作任何披露。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越高，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
一般来说，资产流动性越高，价格波动性越高，价格越低，则价差在价格中所占比重越小。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
小公司效应一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，我们应该卖出该证券；相反，我们则应买入该证券。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
基本分析是以市场上历史的交易数据(股价和成交量)为研究基础，认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式为曲线。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
恒定混合策略对资产配置的调整基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，它需要在市场下跌时买入而市场上涨时卖出。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
积极型股票投资管理的目标是获得利益最大化。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
内含报酬率就是在在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
当实际收益高于目标收益时，投资者可采取规避策略，争取获得更高的收益。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
凸性对于投资者来说是不利的。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越小，绩效越好。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
消极的债券组合管理者通常把市场价格看作非均衡交易价格。（） [0.5分]

答案： 错误