2011年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题-在线考试系统

1、【多选题】
基金托管人需定期向中国证监会报送（）。 [1分]

、监察稽核报告

、公司财务和自有资金运用情况报告

、基金持有人名册

、对基金管理公司的监督报告

答案：

2、【多选题】
根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。 [1分]

、投资人利益优先

、客观性

、独立性的美女编辑们

、全面性

答案：

3、【多选题】
我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。 [1分]

、销售业务资格监管

、销售员素质监管

、销售行为监管

、销售业绩监管

答案：

4、【多选题】
通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。 [1分]

、产品线的长度

、产品线的宽度

、产品线的密度

、产品线的高度

答案：

5、【多选题】
基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（）。 [1分]

、银行存款账户

、清算备付金账户

、交易所证券账户

、全国银行间市场债券托管账户

答案：

6、【多选题】
对（）买卖基金的差价收入须征收营业税。 [1分]

、银行

、非银行金融机构

、个人投资者

、国有企业

答案：

7、【多选题】
开放式基金的持有人费用包括（）。 [1分]

、申购费

、红利再投资费

、基金转换费

、赎回费

答案：

8、【多选题】
下列各项中，属于投资收益的是（）。 [1分]

、持有债券获得的利息

、买卖基金获得的差价

、买入返售金融资产收入

、持有股票获得的股利

答案：

9、【多选题】
基金监管目标中，保证市场公平的含义是（）。 [1分]

、恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

、保证交易价格形成的公平性

、发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

、保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

答案：

10、【多选题】
证券交易所对基金的监管主要表现为（）。 [1分]

、对基金从业人员资格的管理

、对基金上市的管理

、对基金投资行为的监管

、对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

答案：

11、【多选题】
目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（）。 [1分]

、年检登记制度

、定期检查制度

、谈话提醒制度

、持续教育制度

答案：

12、【多选题】
上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于（）供公众查阅。 [1分]

、基金管理人所在地

、基金托管人所在地

、上市交易的证券交易所

、有关销售机构及其网点

答案：

13、【多选题】
下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是（）。 [1分]

、基金运作方式

、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

、基金资产净值的计算方法和公告方式

、招募说明书摘要

答案：

14、【多选题】
基金年度报告披露的主要内容包括（）。 [1分]

、基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

、基金财务指标

、基金净值表现

、基金投资组合报告

答案：

15、【多选题】
在我国，关于基金销售宣传有关规定，错误的是（）。 [1分]

、基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

、基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

、基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

、基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

答案：

16、【多选题】
以下关于证券组合的论述，不正确的有（）。 [1分]

、指数化型证券组合属于主动管理类型

、国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合

、增长型证券组合投资者会购买很多分红的普通股

、收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现

答案：

17、【多选题】
资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 [1分]

、无论市场如何变动，都不采取行动

、支付模式为向下凹形

、在易变、波动的市场环境中有利

、对市场流动性要求适中

答案：

18、【多选题】
久期综合考虑了（）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。 [1分]

、债券规模

、到期时间

、债券现金流

、市场利率

答案：

19、【多选题】
下列对无差异曲线的特点的描述，正确的是（）。 [1分]

、投资者无差异曲线在特殊情形下会相交

、无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

、无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

、不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

答案：

20、【多选题】
下列有关詹森指数的描述中，正确的是（）。 [1分]

、詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数

、詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的

、詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的

、詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额

答案：

21、【判断题】
日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
契约型基金和公司型基金都具有法人资格。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
偏债型基金，债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
基金托管人可为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进行合并管理。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
基金托管人职责终止时，应由财务人员对基金财产进行审计。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金财产属于管理人和托管人的固定财产。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（） [0.5分]

答案： 错误