证券投资基金真题2009年5月-在线考试系统

1、【判断题】
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。( ) [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。( ) [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。( ) [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
基金管理费通常从股息、利息收益中扣除。( ) [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。( ) [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
开放式基金在市场上变现，存续期满后，投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。( ) [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
詹森指数等于零，说明基金表现差强人意。( ) [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；但不同基金的账户不必相互独立。( ) [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
基金资产净值的计算用公式表示为：基金资产净值-基金资产+基金负债。( ) [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。( ) [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。( ) [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。( ) [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。( ) [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。( ) [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
基金管理人应当自收到核准文件之日起三个月内进行开放式基金的募集。( ) [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
基金成立满一个月后，如有投资收益即可进行分配。( ) [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序，管理与控制措施的总称。( ) [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人，不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送，但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。( ) [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
封闭式基金绝对不可能进行扩募，因此其基金份额固定不变。( ) [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。( ) [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
基金可以买卖其托管人发行的股票或债券。( ) [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
基金可以向他人提供担保。( ) [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
直销是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。( ) [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券投资基金的市场营销是实现基金管理公司经营目标的基本活动。( ) [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。( ) [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。( ) [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。( ) [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。( ) [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可从基金财产中列支。( ) [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。( ) [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。( ) [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
在我国，基金降低基金管理费和基金托管费，均须召开基金持有人大会决定。( ) [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于2.5%的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于基金的销售和对基金持有人的服务。( ) [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。( ) [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
基金销售业务是指委托其他机构代理销售基金单位。( ) [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
债券差价收入中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。( ) [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴。( ) [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
基金管理人计提管理费用的标准和方式与基金资产净值无关。( ) [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。( ) [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。( ) [0.5分]

答案： 错误