证券投资基金真题2009年5月-在线考试系统

1、【多选题】
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。 [1分]

、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

、承诺投资收益

、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

答案：

2、【多选题】
为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有( )。 [1分]

、通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息

、将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

、直接邮寄给基金份额持有人

、信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行

答案：

3、【多选题】
基金的证券账户包括( )。 [1分]

、银行存款账户

、结算备付金账户

、交易所证券账户

、全国银行间市场债券托管账户

答案：

4、【多选题】
基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。 [1分]

、交易所交易资金清算

、全国银行间市场交易资金清算

、场外资金清算

、场内资金清算

答案：

5、【多选题】
下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有( )。 [1分]

、 1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70％

、 1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10％

、同一基金管理人管理的全部基金持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的10％

、 1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20％

答案：

6、【多选题】
替代互换也存在风险，其风险主要来自( )。 [1分]

、纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

、纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

、价格走向与预期相反

、全部利率反向变化

答案：

7、【多选题】
在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。 [1分]

、机构本身的情况

、影响投资者决策的因素

、监管机构对基金营销的监管

、控股公司的运营状况

答案：

8、【多选题】
证券投资基金市场营销过程管理中，包括( )等步骤。 [1分]

、市场营销计划

、市场营销实施

、市场营销分析

、市场营销评估

答案：

9、【多选题】
基金托管人内部控制的独立性原则要求( )应当相分离。 [1分]

、持有人资产

、托管人托管的基金资产

、托管人的自有资产

、托管人托管的其他资产

答案：

10、【多选题】
关于资产的流动性，以下说法正确的是( )。 [1分]

、现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最强的资产

、现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最差的资产

、房地产、办公楼等是流动性较强的资产

、房地产、办公楼等是流动性较差的资产

答案：

11、【多选题】
以下关于契约型基金的表述正确的是( )。 [1分]

、基金持有人大会是基金最高权利机构

、基金董事会是基金的最高权利机构

、基金依据基金契约或合同而设立

、基金依据托管协议而设立

答案：

12、【多选题】
下列哪些属于基金会计核算的特点?( ) [1分]

、会计主体是证券投资基金

、会计分期细化到日

、基金资产在初始确认时即为公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产

、会计分期细化到周

答案：

13、【多选题】
下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。 [1分]

、内部控制制度应根据实际情况制定

、内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

、内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

、内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

答案：

14、【多选题】
以下《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》(证监发[2007]81号)中，对QDII基金的净值计算及披露所作的规定中正确的是( )。 [1分]

、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

、基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

、开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数

、境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明

答案：

15、【多选题】
分组比较法在应用上存在的一系列潜在的问题包括( )。 [1分]

、在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较的有效性受到置疑

、很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较

、分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之问的风险水平可能差异很大，未考虑风险调整因素的分组比较也就存在较大的问题

、如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好地比较

答案：

16、【多选题】
以下关于消极的股票风格管理及应用的说法中正确的是( )。 [1分]

、所谓消极的股票风格管理，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格

、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择消极的股票风格管理是非常有意义的

、投资风格相对固定，节省了投资的交易成本、研究成本、人力成本

、投资风格相对固定，避免了不同风格股票收益之问相互抵消的问题

答案：

17、【多选题】
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有的权利是( )。 [1分]

、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

、按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

答案：

18、【多选题】
( )财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。 [1分]

、年度

、半年度

、季度

、月度

答案：

19、【多选题】
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。 [1分]

、进入基金管理公司及其分支机构进行检查

、要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

、询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

、查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

答案：

20、【多选题】
下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是( )。 [1分]

、《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”

、 2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”

、节假日的收益计算基本与在周五申购或赎回的情况相同

、具体而言，货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益；每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益

答案：

21、【多选题】
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。 [1分]

、创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

、复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

、复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

、如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成份股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合

答案：

22、【多选题】
基金收益分配表反映( )的情况。 [1分]

、基金收益分配

、基金期末未分配收益结余

、基金经营业绩情况

、基金收益变动

答案：

23、【多选题】
基金运作信息披露文件包括( )。 [1分]

、基金份额上市交易公告书

、基金季度报告

、份额净值公告

、基金年度报告

答案：

24、【多选题】
基金净值公告主要包括( )等信息。 [1分]

、基金资产净值

、份额净值

、份额累计净值

、基金分红

答案：

25、【多选题】
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。 [1分]

、基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

、公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权

、实行独立董事制度．并保证独立董事充分发挥作用

、建立完善的内部监督和控制机制

答案：

26、【多选题】
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。 [1分]

、严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

、坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开

、实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料

、加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

答案：

27、【多选题】
基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。 [1分]

、变更股东、注册资本或者股东出资比例

、变更基金经理人

、变更名称、住所

、修改章程

答案：

28、【多选题】
基金监管的原则有( )。 [1分]

、依法监管原则

、 “三公”原则

、监管与自律并重原则

、监管的连续性和有效性原则

答案：

29、【多选题】
日常持续监管方式主要有( )。 [1分]

、财务检查

、信息披露检查

、现场检查

、非现场检查

答案：

30、【多选题】
在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征( )。 [1分]

、证券的价格使得对每种证券的需求量与供给量相等

、无风险利率会调整到使市场上资金的借贷量相等

、市场组合，即切点投资组合，是由市场上所有证券组成的组合

、在这个证券组合中，投资于每一证券上的比例等于其市值占整个市场价值的比例

答案：

31、【多选题】
关于下图中所显示的证券A与证券B，以下描述正确的有( )。
　

　 [1分]

、该图是证券A、B完全正相关下的组合线

、 ρAB=1

、 E(rP)=XAE(rA)+(1-xA)E(rB)

、 σr=|xλσλ-(1-xλ)σn|

答案：

32、【多选题】
基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定( )。 [1分]

、不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

、不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

、不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特设品种的基金除外

、引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

答案：

33、【多选题】
证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )。 [1分]

、投资者申购赎回基金进行监控

、投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

、投资者所交税进行监控

、证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

答案：

34、【多选题】
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。 [1分]

、投资者的年龄或投资周期

、资产负债状况

、财务变动状况与趋势

、财富净值和风险偏好等因素

答案：

35、【多选题】
投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是( )。 [1分]

、下降时买入

、上升时卖出

、下降时卖出

、上升时买入

答案：

36、【多选题】
下列有关货币市场基金的说法中，正确的是( )。 [1分]

、同其他类型基金相比，风险最低

、同其他类型基金相比，流动性最好

、同其他类型基金相比，回报率较低

、同其他类型基金相比，不适合进行长期投资

答案：

37、【多选题】
根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括( )。 [1分]

、保护投资者

、保证市场的公平、有效、透明

、降低系统风险

、提高整体收益水平

答案：

38、【多选题】
下列关于情景综合分析法说法正确的是( )。 [1分]

、与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值

、情景综合分析法的预测期间在3～5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间

、确定资产类别收益预期采用情景综合分析法是：

、确定不同资产投资之间的相关程度采用情景综合分析法是：

答案：

39、【多选题】
关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有( )。 [1分]

、以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略

、所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润

、要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息

、正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略

答案：

40、【多选题】
关于交易费用的叙述正确的是( )。 [1分]

、目前，我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

、交易佣金调整为成交金额的0.25%

、过户费按照成交金额的0.05%收取

、交易佣金调整为成交金额的0.5%

答案：