1、【
单选题
】
属于证券投资基金收益的是( )。
[0.5分]
、
基金投资所得股息
、
基金对投资人的分红
、
基金管理费
、
基金托管费
答案：
2、【
单选题
】
封闭式基金资产净值公告的时间频率是( )。
[0.5分]
、
每交易日公告1次
、
至少每周公告1次
、
至少每周公告2次
、
至少每月公告2次
答案：
3、【
单选题
】
离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于( )证券投资基金。
[0.5分]
、
第三国证券市场
、
本国或第三国证券市场
、
国外
、
所有允许投资的国家
答案：
4、【
单选题
】
对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。
[0.5分]
、
不定期要求监管对象报送相关报备材料
、
随机抽样调查
、
针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
、
对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
答案：
6、【
单选题
】
持有基金管理公司股权未满( )年的股东，不得将所持股权出让。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是( )。
[0.5分]
、
公司新增股东
、
变更公司住所
、
更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
、
设立、变更、撤销办事处
答案：
8、【
单选题
】
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定( )指标进行控制。
[0.5分]
、
久期+到期期限
、
久期×凸性
、
久期+获利期
、
久期×额度
答案：
9、【
单选题
】
下面不属于基金市场营销的意义的是( )。
[0.5分]
、
吸引客户并留住客户
、
完善基金市场监管
、
建立与投资者的良好关系
、
培养投资者对公司的忠诚度
答案：
10、【
单选题
】
在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是( )。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
关于证券市场线，下列说法错误的是( )。
[0.5分]
、
市场组合M的方差可分解为:其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量
、
期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：
、
记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数
、
β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)
答案：
12、【
单选题
】
下列不属于资产配置需要考虑的因素是( )。
[0.5分]
、
个人生命周期
、
通货膨胀
、
资产总额
、
税收考虑
答案：
13、【
单选题
】
将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是( )。
[0.5分]
、
战略性资产配置
、
恒定混合策略
、
战术性资产配置
、
投资组合保险策略
答案：
14、【
单选题
】
当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是( )。
[0.5分]
、
投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
、
买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
、
恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
、
恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
答案：
15、【
单选题
】
下列( )确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：
[0.5分]
、
历史数据法
、
情景综合分析法
、
截面分析法
、
因素分析法
答案：
16、【
单选题
】
假设σp、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是( )。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为( )。
[0.5分]
、
49600份
、
49603份
、
49648份
、
49645份
答案：
18、【
单选题
】
如果一只股票的净现值大于零，则该股票价值被( )，应( )。
[0.5分]
、
低估；卖出
、
高估；卖出
、
低估；买入
、
高估；买入
答案：
19、【
单选题
】
以下不属于独立董事主要职责的是( )。
[0.5分]
、
在制度上制衡大股东的力量
、
监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
、
切实保护基金投资者的合法权益
、
全权负责基金管理公司的监察稽核工作
答案：
20、【
单选题
】
按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
[0.5分]
、
私募基金和公募基金
、
上市基金和不上市基金
、
开放式基金和封闭式基金
、
契约型基金和公司型基金
答案：
21、【
多选题
】
三大经典风险调整绩效衡量方法是( )。
[1分]
、
信息比率
、
特雷诺指数
、
詹森指数
、
夏普指数
答案：
22、【
多选题
】
依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额资产净值，是计算基金( )的基础。
[1分]
、
申购价格
、
赎回价格
、
交易价格
、
营业税
答案：
23、【
多选题
】
基金持有人享有基金( )等法定权益。
[1分]
、
资产所有权
、
资产管理权
、
剩余资产分配权
、
资产保管权
答案：
24、【
多选题
】
影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
[1分]
、
基金名称
、
利率变化
、
基金资产净值
、
市场供求关系
答案：
25、【
多选题
】
封闭式基金的主要常规收费项目包括( )。
[1分]
、
交易佣金
、
经手费
、
转托管费
、
过户费
答案：
26、【
多选题
】
依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行( )义务。
[1分]
、
不得为自己及任何第三人谋取利益
、
保存基金会计账册
、
公告基金管理公司资产负债状况
、
出具基金托管报告
答案：
27、【
多选题
】
与以往的基金相比，1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现为( )。
[1分]
、
基金的组织形式由契约型改变为公司型
、
基金的运作方式由原先的封闭式改变为开放式
、
回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式
、
可以在证券交易所挂牌交易
答案：
28、【
多选题
】
公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。
[1分]
、
上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
、
法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格
、
投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
、
赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回；契约型基金可以自由赎回
答案：
29、【
多选题
】
具体投资品种的估值包括( )。
[1分]
、
交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值
、
交易所发行未上市品种的估值
、
交易所停止交易等非流通品种的估值
、
全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值
答案：
30、【
多选题
】
下列关于成长性基金、收入基金、平衡性基金的投资风险的说法中正确的是( )。
[1分]
、
成长性基金风险大、收益高
、
收益性基金风险小、收益低
、
平衡性基金的风险较小，但收益最高
、
成长性基金风险小、收益也小
答案：
31、【
多选题
】
ETF结合了( )与( )的运作特点。
[1分]
、
封闭式 基金
、
开放式 基金
、
契约型 基金
、
公司型 基金
答案：
32、【
多选题
】
机构法人买卖基金的税收包括( )。
[1分]
答案：
33、【
多选题
】
成长型股票可以进一步分为( )。
[1分]
、
持续成长型股票
、
趋势增长型股票
、
收益型股票
、
周期型股票
答案：
34、【
多选题
】
私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少，( )。
[1分]
、
可以投资于衍生金融产品
、
进行卖空交易
、
可以进行汇率、商品期货投机交易
、
进行买空交易
答案：
35、【
多选题
】
ETF的申购对价、赎回对价包括( )。
[1分]
、
组合证券
、
现金替代
、
现金差额
、
其他对价
答案：
36、【
多选题
】
依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对( )买卖基金的差价收入征收营业税。
[1分]
、
银行
、
非银行金融机构
、
个人
、
非金融机构
答案：
37、【
多选题
】
申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。
[1分]
、
基金申请报告
、
基金合同草案
、
基金托管协议草案
、
招募说明书草案
答案：
38、【
多选题
】
目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务?( )
[1分]
、
商业银行
、
证券公司
、
证券投资咨询机构
、
专业基金销售机构
答案：
39、【
多选题
】
可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )。
[1分]
、
基金管理人或基金托管人变更
、
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
、
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上
、
基金所投资的上市公司出现重大事件
答案：
40、【
多选题
】
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
[1分]
、
依法责令整改，暂停办理相关业务
、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
、
出具警示函
、
暂停履行职务
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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