2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【多选题】
按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。 [1分]

、资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整

、资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

、资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

、投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

答案：

2、【多选题】
下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（　　）。 [1分]

、指期末可供基金进行利润分配的金额

、如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

答案：

3、【多选题】
从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（　　）。 [1分]

、基金的发行

、基金的投资管理

、基金的市场营销

、基金的后台管理

答案：

4、【多选题】
除中国证监会另有规定外，QDIl基金不得有下列（　　）行为。 [1分]

、购买不动产

、购买实物商品

、购买房地产抵押按揭

、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

答案：

5、【多选题】
基金信息披露监管已形成了（　　）的基金信息披露规范体系。 [1分]

、以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

、以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

、以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

、以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

答案：

6、【多选题】
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（　　）。 [1分]

、承销证券

、向他人贷款

、从事承担有限责任的投资

、向他人提供担保

答案：

7、【多选题】
基金募集信息披露监管包括（　　）。 [1分]

、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

答案：

8、【多选题】
基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（　　）。 [1分]

、持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

、股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

、股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

、出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

答案：

9、【多选题】
基金市场营销分析的具体内容包括（　　）。 [1分]

、设定具体的市场营销目标

、收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据

、分析拟发行基金的目标市场

、评估外部因素和内部因素

答案：

10、【多选题】
下列关于本期利润的说法正确的是（　　）。 [1分]

、是基金在一定时期内全部损益的总和

、包括计入当期损益的公允价值变动损益

、该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

、是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

答案：

11、【多选题】
能够办理基金营销的部门有（　　）。 [1分]

、基金管理公司内设的市场部门

、基金托管公司内设的市场部门

、会计师事务所内的市场部门

、取得基金代销业务资格的机构

答案：

12、【多选题】
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案：

13、【多选题】
我国基金信息披露的制度体系层次分为（　　）。 [1分]

、国家法律

、部门规章

、规范性文件

、自律性规则

答案：

14、【多选题】
积极的股票风格管理（　　）。 [1分]

、主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重

、只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重

、若股票前景不妙，降低权重

、若股票前景良好，增加权重

答案：

15、【多选题】
如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。 [1分]

、期末未分配利润已实现部分

、期末未分配利润未实现部分

、期末未分配利润

、期末未分配利润已实现部分扣减未实现部分

答案：

16、【多选题】
基金信息披露可分为（　　）。 [1分]

、募集信息披露

、投资回报信息披露

、运作信息披露

、临时信息披露

答案：

17、【多选题】
督察长的主要职责包括（　　）。 [1分]

、监督检查基金管理公司内部风险控制情况

、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

、向基金管理公司总经理报送工作报告

答案：

18、【多选题】
关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较大；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较小

、使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段

、一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值

、 T-M模型和H—M模型只是对管理组合的SML的非线性处理有所不同

答案：

19、【多选题】
基金促销组合的要素包括（　　）。 [1分]

、人员推销

、广告促销

、营业推广

、公共关系

答案：

20、【多选题】
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、净资产不少于2亿元人民币

、经营证券投资基金管理业务达3年以上

、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

答案：

21、【判断题】
建立在SML之上的詹森指数和特雷诺指数都要求一个市场组合，在实际应用过程中可以选择一个或两个准市场组合作为市场组合的替代品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
买入并持有策略支付模式为直线。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
基金托管人根据前一日证券交易清算情况讨算生成基金头寸。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券组合管理的被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
目前我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按日支付。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不同。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人答订的协议。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
一般情况下，对于个人投资者而言，资产负债状况是影响资产配置的最主要因素。（　　） [0.5分]

答案： 错误