2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【判断题】
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
当QDIl基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
开放式基金需对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
采用主动管理方法的管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
开放式基金的销售主要分为直销和承销两种方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
货币市场基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金，流出比实际价值更少的资金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。（　　） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别，也就是风险控制程度不同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
替代互换的风险之一是全部利率正向变化。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
资产配置的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
由于人类的心理及行为基本上是不稳定的，因此投资者不能利用人们的行为偏差而长期获利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
资产配置是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
交易所交易资金清算时，在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
“净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
对证券投资基金取得股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（　　） [0.5分]

答案： 正确