2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题-在线考试系统

1、【多选题】
证券交易所按照（）的规定停止可转换公司债券的交易。 [0.5分]

、可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易

、可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易

、可转换公司债券在赎回期间停止交易

、可转换公司债券还应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易

答案：

2、【多选题】
上市公司出现（）情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。 [0.5分]

、公司有重大违法行为

、公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件

、发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

、未按照可转换公司债券募集办法履行义务

答案：

3、【多选题】
储蓄国债发行的对象不包括（）。 [0.5分]

、机构投资者

、境外自然人

、个人投资者

、境外法人

答案：

4、【多选题】
我国国债主要分为（）。 [0.5分]

、记账式国债

、凭证式国债

、七年期国债

、十年期国债

答案：

5、【多选题】
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列各项中，符合条件的有（）。 [0.5分]

、信托投资公司

、财务公司

、合格境外机构投资者(QFII)

、上市公司

答案：

6、【多选题】
关于国际开发机构人民币债券，下列说法中，正确的是（）。 [0.5分]

、发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

、发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户

、国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文

、国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

答案：

7、【多选题】
公司申请发行境内上市外资股，会计师事务所的任务主要有（）。 [0.5分]

、起草与发行有关的重大合同

、协助编制招股说明书，并准备有关的附录文件

、对公司的财务状况进行审计，并出具审计报告

、对公司的盈利预测进行审核

答案：

8、【多选题】
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是（）。 [0.5分]

、按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售

、主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格

、正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

、按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向公众投资者配售

答案：

9、【多选题】
中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括（）。 [0.5分]

、符合我国有关境外上市的法律、法规和规则

、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及有关固定资产投资立项的规定

、净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元

、具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平

答案：

10、【多选题】
在国际推介活动中，应当注意的问题包括（）。 [0.5分]

、宣传的内容一定要真实

、推销的时间应尽量延长

、把握推销发行的时机

、防止违例推销

答案：

11、【判断题】
非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
董事会成员中必须有公司职工代表。 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民检察院指定有关人员组成清算组进行清算。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
保荐机构在履行保荐期间未勤勉尽职的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以“未发现”等类似的消极意见代替复核结论。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
首次公开发行股票的财务与会计方面，发行人应当最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较高者为计算依据。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
发行申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。申请文件中的页码必须与目录中的页码相符，例如，第四章4-1的页码标注为：4-1-1，4-1-2，4-1-3…4-1-n。 [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
在每次报送书面文件的同时，发行人应报送两份相应的电子文件(应为标准doc.或rtf文件)。发行结束后，发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，根据相关规定应向证券交易所提交中国证监会的核准文件。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
深圳证券交易所网站的网址为： [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
在现行多种价格的公开招标方式下，财政部不允许承销商在发行期内自定销售价格。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
在公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件中，实际发行额不少于人民币10亿元且单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，我国股份有限公司在发行B.股时，不允许与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
在外资股招股说明书的编制过程中，作为招股说明书附件的有关专业性结论在第三个阶段即验证指引或验证备忘录的编制时完成。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
外商投资企业作为公司发起人，以公司作为组织形式向其他公司投资时，其在公司中所占股本的比例，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可执行。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
在清算期间，如果公司存续，可以开展经营活动。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。 [0.5分]

答案： 正确