证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题(2)-在线考试系统

1、【多选题】
为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持（）原则。 [0.5分]

、资本确定

、资本维持

、资本不变

、资本保值

、资本增加

答案：

2、【多选题】
资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的（）不得变动。 [0.5分]

、资本总额

、注册资本

、固定资本总额

、流动资本总额

、法定资本

答案：

3、【多选题】
股份一般具有（）的特点。 [0.5分]

、金额性

、平等性

、不可分性

、可转让性

答案：

4、【多选题】
公司债券的种类有（）。 [0.5分]

、记名公司债券和不记名公司债券

、可转换公司债券和非转换公司债券

、保值公司债券和非保值公司债券

、无担保公司债券和有担保公司债券

答案：

5、【多选题】
公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（）。 [0.5分]

、经营范围发生变化

、总经理发生变动

、住所从甲地移往乙地

、增加注册资本

、注销部分股份

答案：

6、【多选题】
下列属于流动资产的是（）。 [0.5分]

、现金

、产成品

、租赁权

、应付帐款

答案：

7、【多选题】
改制后的企业应具备下列条件（）。 [0.5分]

、资产完整

、注册资本5000万元以上

、财务独立

、人员分开

答案：

8、【多选题】
公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料（）。 [0.5分]

、辅导机构资格证明文件

、辅导协议

、辅导计划

、最近三年的财务报告

答案：

9、【多选题】
中国注册会计师出具的审计意见类型包括（）。 [0.5分]

、无保留意见

、保留意见

、否定意见

、拒绝表示意见

答案：

10、【多选题】
我国资产评估主要采用（）方法。 [0.5分]

、收益现值法

、重置成本法

、现行市价发

、清算价格法

答案：

11、【多选题】
担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下（）。 [0.5分]

、在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例，以及公司董事会对红利分配情况的解释。

、主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标

、是否存在发行人资产被有实际控制权的个人。法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。

、发行人最近一年内是否有重大资产重组。重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定。

、发行人是否独立运营，在业务。资产。人员。财务及机构等方面是否独立，是否具有面向市场的自主经营能力。

答案：

12、【多选题】
发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（）。 [0.5分]

、一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

、成长性差，存在重大风险隐患的；

、公司运作不规范并产生严重后果的；

、最近三年内存在重大违法违规行为的；

答案：

13、【多选题】
发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有（）。 [0.5分]

、发行规模。转股价格的确定及调整原则

、债券利率。转股期

、还本付息的期限和方式

、赎回条款及回售条款。向原股东配售的安排。募集资金用途等事项。

答案：

14、【多选题】
下面叙述错误的（）。 [0.5分]

、配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%

、发行公司有权选择股票发行的发行方式

、与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票

、法人不能同时参加配售和上网申购

、战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通

答案：

15、【多选题】
目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括（）。 [0.5分]

、均匀分布息日期

、无区间

、由中央银行主持招标会

、以价格或收益率未标的

答案：

16、【多选题】
承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有（）。 [0.5分]

、内不挂牌分销

、场内挂牌分销

、场外分销

、境外分销

、向中央银行销售

答案：

17、【多选题】
担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：（）。 [0.5分]

、公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。

、公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；

、市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；

、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余。

答案：

18、【多选题】
发行金融债券所筹集的资金主要用于（）。 [0.5分]

、发放特种贷款

、政策性贷款

、商业性贷款

、其他专门用途

答案：

19、【多选题】
上市公司所要支付的其中费用包括（）。 [0.5分]

、评级费

、登记费

、支付利息手续费

、每年的上市费

、本金偿还支付手续费

答案：

20、【多选题】
承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（）是确定承销价格的主要影响因素。 [0.5分]

、银行利率水平

、承销商承销国债的中标成本

、流通市场上可比国债的收益率水平

、国债承销手续费收入

、承销商所期望的资金回收速度

答案：

21、【多选题】
在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（）。 [0.5分]

、分销价格与结算价格的差价

、发行期间向投资者收取的经手费

、发行手续费

、资金占用的利息收入

、留存自营国债的交易收益

答案：

22、【多选题】
在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（）。 [0.5分]

、有限责任公司

、独资企业

、股份有限公司

、重点国有企业

答案：

23、【多选题】
影响股票发行价格的因素主要有（）。 [0.5分]

、行业特点

、经营业绩

、投资者心理因素

、净资产

、政府政策

、发展潜力

、发行数量
H.股市状态

答案：

24、【多选题】
全额预缴、比例配售方式包括（）阶段。 [0.5分]

、开立帐户

、申购

、配号

、冻结以及验资配售

、摇号抽签

、余额即退或余款转存

答案：

25、【多选题】
（）是股票承销中的禁止行为。 [0.5分]

、不具备承销商主体资格

、不正当招揽承销业务

、不公开信息披露

、内幕交易

、虚假承销行为

、非法截留承销股票

、以不正当手段诱使他人认购股票

答案：

26、【多选题】
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（）。 [0.5分]

、警告

、没收非法所得

、罚款

、暂停承销业务资格

、取消承销业务资格

、撤销证券经营机构

答案：

27、【多选题】
股票发行费用主要包括（）。 [0.5分]

、中介机构费

、上网费

、申报费

、税款

、其他费用

答案：

28、【多选题】
降低承销风险的防范措施有（）。 [0.5分]

、确定合理的股票发行价格

、选择合适的承销商

、组织承销团分散承销

、确定适当的承销方式

、选择适当的发行时机

、采用适当的发行方式

答案：

29、【多选题】
国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是（）。 [0.5分]

、发行市场的资金供应状况

、发行市场上其他证券品种的供应状况

、债券发行市场的平均利率水平

、投资者的投资偏好

、国债本身的条件

答案：

30、【多选题】
上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有（）。 [0.5分]

、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员。资产。财务上分开，保证上市公司的人员。财务独立以及资产完整；

、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；

、本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

、不存在资金。资产被具有实际控制权的个人。法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

、公司不得有重大购买或出售资产行为的

答案：

31、【多选题】
境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（）。 [0.5分]

、证券公司净资产不少于1亿人民币

、具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

、具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

、已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施。营业场所。设备等技术手段

答案：

32、【多选题】
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件（）。 [0.5分]

、具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

、证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

、具有参与外资股承销的经历

、已经取得主承销商资格

、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

答案：

33、【多选题】
境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（）。 [0.5分]

、受到所在地证券监管部门的有效监管

、具有相当于人民币12000万元以上的净资产

、拥有广泛的营业网络

、具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策。法律的专业人员

、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

答案：

34、【多选题】
境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（）。 [0.5分]

、《经营外资股业务资格申请表》

、《经营金融业务许可证》（副本）

、经核准的公司章程

、《经营外汇业务许可证》（副本）

、最近2年承销情况介绍

答案：

35、【多选题】
境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（）。 [0.5分]

、《经营外资股业务资格申请表》

、最近2年承销情况介绍

、《经营金融业务许可证》（副本）

、公司章程

、经注册会计师审计的前2年的财务报告

答案：

36、【多选题】
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（）。 [0.5分]

、不需使用严格的招股说明书

、只需使用信息备忘录

、招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

、正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

、招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

答案：

37、【多选题】
我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（）。 [0.5分]

、发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

、招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

、私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案

、要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录

、要准备公开募股使用的招股章程

答案：

38、【多选题】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（）。 [0.5分]

、发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%

、发起人出资总额不少于1亿人民币

、改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

、改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为

、所筹资金用途符合国家产业政策

答案：

39、【多选题】
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（）。 [0.5分]

、公司净资产总值不低于1亿人民币

、公司最近3年连续盈利

、公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

、符合国家有关利用外资的规定

、符合国家有关固定资产投资立项的规定

答案：

40、【多选题】
境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（）。 [0.5分]

、公司近3年内无重大违法行为

、公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利

、公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏

、公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值

、公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月

答案：